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院士基金申請經(jīng)驗介紹-轉(zhuǎn)載 已有2人參與
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申請國家自然科學基金的經(jīng)驗介紹(一) 哈爾濱工業(yè)大學科技處 (2001年12月12日) 隨著我國科學基金制的建立與完善,國家自然科學基金越來越受到各高校及科研院所的重視。獲國家自然科學基金資助程度已成為衡量各高校及科研院所學術水平的重要指標。我校在國家自然科學基金管理工作中取得了較好成績,“九五”期間(96年—2000年)我校共獲面上項目135項,重點項目10項,國家杰出青年基金7項,總經(jīng)費2600萬元。 2001年度我校獲國家自然科學基金項目又喜獲豐收,獲資助總計項目數(shù)達54項,經(jīng)費數(shù)達1282萬元,其中重點項目(均由我校牽頭負責的項目)數(shù)為3項,經(jīng)費數(shù)達345萬元;國家杰出青年基金1項,經(jīng)費80萬元;有國家杰出青年基金延續(xù)資助項目1項,經(jīng)費20萬元。較去年相比,資助項目數(shù)增加40%,這是我校有史以來獲國家自然科學基金資助最多的一個年度,是既2000年我校出臺的加強基礎性研究采取的8項措施之后取得的顯著成效之一。 為了做好2002年國家自然科學基金的申報工作,現(xiàn)將我?萍继幫鯐约t副處長、能源學院王仲奇院士、材料學院王其隆教授和能源學院于達仁教授、管理學院黃梯云教授和惠曉峰教授、材料學院馬欣新教授在申報國家自然科學基金過程中的經(jīng)驗、體會介紹給全校教師,以供參考。 一、 科技處王曉紅副處長 談如何提高基金項目的獲準率? 在各類基金中,國家自然科學基金層次最高,評審最公正,競爭激烈,也最能反映科研人員及所在單位的學術水平和學術地位。這主要體現(xiàn)在三方面: 1.基金委每年發(fā)布的《指南》,寫明了各學科的發(fā)展新動態(tài)及鼓勵資助領域!吨改稀肥怯筛鲗W科主任根據(jù)其學科發(fā)展動態(tài)及戰(zhàn)略發(fā)展研討會內(nèi)容編寫而成的。 2.科學基金的特點是充分依靠科學家群體進行民主管理,把競爭機制引入基礎研究,從而使得知識生產(chǎn)的要素得到優(yōu)化配置?茖W基金制的運行機制是由“自由申請,同行評議,公平競爭,擇優(yōu)支持!逼涔芾砩系拿裰餍、項目評審上的公正性、項目申請上的自由競爭性已贏得科學界相當高的評價。尤其是它建立的一套科學而嚴格的評審制度,以“依靠專家、發(fā)揚民主、擇優(yōu)支持、公正合理”為基本原則。一個申請項目要經(jīng)過如下評審程序:學科形式審查、五位同行專家的函評打分、學科評審組會評、學部的綜合平衡等。經(jīng)過這一系列的評審程序后最后確定資助的項目。以94年為例,批準項目數(shù)僅為申請項目總數(shù)的16%左右。這就使得科學基金具有很高的權威性和科學性。此外,基金委對評審專家的回避制度也有嚴格規(guī)定。 3.進行函評的專家是同一學科領域、同一研究方向上具有高級專業(yè)技術職務的同行專家。參加學科評審會的專家更是由學術造詣家,這就使得在同行評議基礎上評審組通過討論所形成的最后結(jié)論更具權威性。較深的專家組成,其中相當一部分是中科院院士和工程院院士等層次很高的專 國家自然科學基金資助的是基礎性研究項目,支技創(chuàng)新是基金工作的主要宗旨,基金資助的是那些有一定工作基礎且位于國際學術發(fā)展前沿的課題。因此,要提高基金項目的獲準率,必須從幾個方面把好關: (一)增強競爭意識,采取積極主動態(tài)度,是提高獲準率的前提。 自然科學基金的起點高,申請難度大,手續(xù)嚴,因此有的科研人員產(chǎn)生心理上的畏懼感。其實,我們應該有勇氣、有信心,主動競爭,敢于競爭,通過競爭反映學術水平。 特別強調(diào)的是可通過主動出擊組織項目和參與合作交流兩方面來體現(xiàn)。 1.主動出擊組織項目:除基金委每年發(fā)布的《項目指南》中列舉的學科研究方向外,如果我們在平時的科研工作積累中,有新思想或是能夠代表學科發(fā)展前沿及迫切需要解決的科學問題產(chǎn)生,而暫時未被列入指南中,可積極主動地與基金委聯(lián)系,爭取列入指南中。這樣既推動本學科領域發(fā)展,又爭取到科研經(jīng)費,可謂一舉雙收。當然,科研人員要有較寬的知識面做前提。 2.加強國內(nèi)及國際間科技合作與交流:隨著科技不斷發(fā)展,各單位、各國間各有長處,這就成為開展科技合作與交流的基礎。做到優(yōu)勢互補,這是其內(nèi)在動力與歷史必然。我校要利用自己的優(yōu)勢增強與國內(nèi)兄弟院校合作,特別是在重點、重大項目上。此外,科學沒有國界,國外先進的技術設備、實驗條件以及多年積累起來的完善科學方法都可成為我們洋為中用、借鑒他國之經(jīng)驗,加強自己的科研實力,特別強調(diào)國內(nèi)外的強—強合作來共同解決和突破重大理論問題。 (二)申報技巧 1.選擇題目,是提高獲準率的重要條件。 ①首先要明確基金資助范圍;鹳Y助的是自然科學中的基礎研究和具有典型意義的部分應用基礎研究項目。 ②認真閱讀當年《指南》。看準其資助的重點,申請的題目最好是當年鼓勵資助的學科,即所申請項目代表著本學科領域發(fā)展的前沿,最新方向和動態(tài)。 ③所選題目的學術思想要有新穎性。這是一個項目能否獲資助的關鍵所在,也是基金項目學術價值和科學性的核心所在。我校未獲資助項目的70-80%,是由于題目及內(nèi)容無創(chuàng)新性。那么何為一個項目的創(chuàng)新性呢?創(chuàng)新性是指申請人提出的研究方案中,有與前人或別人不同的見解,即所謂特色與創(chuàng)新之處。創(chuàng)新要有科學意義或廣泛的應用前景,并應是學科發(fā)展前沿。要有新理論、新概念、新方法產(chǎn)生,要善于在舊理論與新觀點的矛盾點上尋找科研課題。要敢于在他人無法解決的疑難問題上另避蹊徑。這種創(chuàng)新性是指與國內(nèi)外同行在相同學科領域研究方向上的突破。在選題時可先列出幾個,反復推敲,最后定奪。 ④對所選題目要進行大量的信息調(diào)研。首先要查閱自86年以來基金委歷年資助的項目匯編,避免題目重復。其次要大量查閱文獻。了解國內(nèi)外同行專家的研究水平和現(xiàn)狀,乃至相關領域的研究動態(tài)和進展情況,掌握最新的翔實資料,要絕對避免閉門造車。對查閱到的現(xiàn)有論文仔細創(chuàng)新,有幾個代表性研究方向,進展如何,誰在研究,技術路線有何差別,你的方法好在何處等,都要認真分析。另外,要避免本單位本學科領域內(nèi)當年的“撞車”現(xiàn)象,減少獲資助機會。 ⑤所選的題目申請者要有一定工作基礎,即有必要的工作積累,最好有一、兩年的預研基礎。這樣在平時的研究工作中發(fā)現(xiàn)的疑難問題,產(chǎn)生的新思想、新構思、新方法或新工藝即可做為申請題目,并具備令人信服的立論和說服力。在關鍵技術上要拿出具體、有效的解決方法,可行性要強,研究人員的能級結(jié)構、知識結(jié)構要合理。 2.寫好申請書,是提高獲準率的關鍵。 項目申請書是同行評議的依據(jù),填寫好壞直接影響評審效果。申請書的填寫主要涉及到立論根據(jù)、研究內(nèi)容、技術路線和研究方案等關鍵問題的填寫質(zhì)量。首先研究內(nèi)容是填寫申請書核心,是項目成立的關鍵,這就要求申請人填寫時立論依據(jù)充分、研究內(nèi)容中擬解決的科學問題明了,并提出具體明確的解決問題的理論依據(jù)和關鍵問題。其次,技術路線指申請項目研究內(nèi)容確定后,如何進行研究,也就是把申請人的研究方案和技術措施用文字表達清楚。技術路線和研究方案要先進、合理、可行,要針對達到的預期目標,寫清采取的具體步驟、關鍵問題、方法和技術措施。預期目標明確具體,有勝任完成任務的梯隊和條件。 具體地說,寫一份申請書,要向評審專家書面講明你的科研工作情況。包括:過去做了哪些研究工作,現(xiàn)在正在進行的研究工作,已取得什么成果,你申請的項目國內(nèi)外狀況如何,有何意義,研究內(nèi)容是什么,如何研究,目標是什么,最終成果是什么,有何難點,有何創(chuàng)新,現(xiàn)已具備什么條件(知識結(jié)構、人員及設備配置),還需什么支持,都要一一做明確回答,語言表達要清晰簡煉,邏輯性強,切忌粗糙、僥幸心理。 填寫申請書時要避免幾點: 1.意義太長,內(nèi)容不具體,兩者不符合。 2.泛泛而淡,重點不突出。 3.國內(nèi)外研究狀況不明。 4.缺乏近期參考文獻,特別是近兩三年內(nèi)發(fā)表在權威雜志上的參考文獻。 5.技術路線不完善,立論不充分。 6.題目和內(nèi)容不吻合。 二、王仲奇院士 其課題組曾連續(xù)6次獲國家自然科學基金項目資助,其本人于96年獲重點項目80萬元的經(jīng)費資助。 獲準國家自然科學基金項目重在選題: 1.高起點:開辟一個新的研究領域,這有時甚至要投入8-9年的時間和精力。申請材料學部的基金項目要有一個較好的應用背景。基金委曾提出“瞄準國家目標,鼓勵科學創(chuàng)新。”就是要將理論上的研究深入到實際應用中去,然后再回到理論上實現(xiàn)其可行性。 2.創(chuàng)新性:要抓住本學科的主要矛盾,要有深度和廣度,甚至可以跨學科,如何做到創(chuàng)新呢?首先要堅持艱苦、細致、長期的研究工作。其次, A.文獻閱讀:大量閱讀同行專家上百篇的文章。具有代表性的文章要反復閱讀,尤其要仔細研究其存在的問題和本研究方向上的發(fā)展趨勢。 B.學術研討會:課題組要經(jīng)常性、定期開Siminar。 C.積極主動參加國內(nèi)外學術會議,要從長遠角度考慮,肯花錢。 D.如何打基礎,才能使申報中標? ①一方面可通過;鹳Y助,另一方面通過橫向收入聯(lián)養(yǎng)基金類的基礎性研究項目。 ②多參加國內(nèi)外學術會議,會上發(fā)表自己的學術觀點,擴大影響和知名度,這是無形的資產(chǎn)。 ③提高報獎意識,由航天部獎,進而報國家教育部、國家級獎,使同行專家對自己有更好的了解。 ④多發(fā)表學術論文,這也是使同行專家了解自己的一個好方法。 三、王其隆教授 自80年代開始,曾先后申請6次,前3次皆失敗,最后3次皆成功?偨Y(jié)一下自己的經(jīng)驗教訓,提出以下幾點體會。 (一)不要幻想每次申報皆能成功。 如果失敗,只能從自身尋求原因,不應認為基金要求不適應自己,而是自己不適應基金要求。不應因失敗而灰心,而應在總結(jié)自己不足之后,再去申請。只要持之以恒,就一定會取得成功。 (二)立題目標是解決某領域共性的問題。 不能將目標放在解決某個別實用問題(生產(chǎn)關鍵,提供某種缺少的設備,提高某產(chǎn)品的生產(chǎn)效率、降低成本等)而應該是某技術領域的新思路的探討、新的技術途徑的尋求、有重大應用背景的基礎性研究等。是為了發(fā)展“明天”的生產(chǎn),而不是解決當前的生產(chǎn)具體問題。在申請書寫完后,你如果感到你的這項研究也可能會得到工廠或?qū)I(yè)部委的資助,那么你的這項基金肯定要失敗,如果你感到工廠或?qū)I(yè)部委肯定不會資助你的這項研究,那么自然科學基金很可能接受你的這項研究。 (三)立題一定要充分掌握國內(nèi)外在這個領域的發(fā)展狀況。 國內(nèi)外已經(jīng)做了哪些工作?存在的難點是什么?進一步可能的發(fā)展方面是什么?……。立題應該是某領域的熱點問題、前沿問題,同時也應是國內(nèi)同行所關注的問題,亦即也要與國內(nèi)的技術發(fā)展需要緊密相關,有較強的國內(nèi)經(jīng)濟、技術發(fā)展背景。 (四)立題涉及的面應寬窄適當,目標遠近兼顧,虛實并舉。 太寬不易重點突出,太窄不易看出重大意義; 太虛易被認為太玄、太空,太實易被認為是實用問題; 太遠不易被看到現(xiàn)實意義,太近易被認為無深遠意義。 (五)立題領域應是本人曾從事過研究并有一定基礎的領域。 (a)自己或合作者在所立題領域已有一定知名度; (b)自己或合作者在所立題領域已有一定數(shù)量論文發(fā)表; (c)在該領域具備較優(yōu)勢的研究手段,國內(nèi)同行公認。 (六)爭取下國外大學(研究所)合作申報。 即可體現(xiàn)優(yōu)勢互補,又可體現(xiàn)研究力量,水平更高。國家自然科學基金委對此有傾斜政策,鼓勵國際合作研究,成功率比單獨申報要大。 四、于達仁教授 我們能源學院歷來對基金申請十分重視,每年主管院長都將其列為科研工作的重點之一,努力做好院內(nèi)專家評審→修改→正式申報的準備工作,發(fā)揮老專家的作用。由于廣大教師的重視和努力,基金工作取得一定成績,王仲奇教授96年獲重點項目一項,他的課題組前些年陸續(xù)獲得6項。我院余其錚和談和平教授的課題組也連續(xù)6次申請到基金項目,獲中率100%;我也連續(xù)4次申請到基金項目中率100%。還有其他一些同志也取得了顯著成績。我們總結(jié)了一下我們的做法,拋磚引玉,供同志們參考,也請大家集思廣益,取長補短,總結(jié)出更好的經(jīng)驗。 我和談和平老師交換過意見,共同認為最重要的一條是充分重視,在申請書上下足功夫。我并不反對在申請書之外也做些工作,如向評委和基金委再做些宣傳和介紹工作,但就我個人而言,主要的精力是花在申請書上的。4次申報的實踐證明,基金評審的公正性、客觀性是足夠信賴的,實實在在的工作做到位,就有實實在在的效果。在申報過程中申請書是唯一的一份憑證、依據(jù),如何才能保證質(zhì)量?基金申請工作應納入課題組的工作計劃。強調(diào)計劃性,其意在于:不能今天科研處通知我申請工作開始,才開始考慮選題、查資料,這就沒有計劃性;因為時間不充裕,工作就能以做充分。若在正式申請的一年前,就已制定申請計劃,選題、查資料,做些前期研究,則時間上回旋余地就大得多,工作就能做得更細一些。這是一條行之有效的做法,因為就目前來看,大多數(shù)人習慣于臨時做準備寫申請;在學術水平相同的前提下,誰做得細致、深入,誰就能占得先機。 以下就申請的幾項重要步驟介紹我們課題組的一些做法和認識: 1.選題:新! 要能產(chǎn)生新理論、新方法,而不是新產(chǎn)品;這強調(diào)了基金資助對象是基礎性研究(含應用基礎),研究成果要有輻射面—應用范圍。即使是針對一個具體應用、具體產(chǎn)品研究,也應抽取出所含的原理、方法做為題目及研究重點,淡化太具體的應用—缺乏普適性。另一方面:無應用背景的原理和方法并不是資助重點,而是要有許多可能的應用背景。申請書論證:不是面向工業(yè)部門。如果寫得能打動工廠;則×。如何才能選出創(chuàng)新題目?要靠平時積累,平時了解宏觀的發(fā)展趨勢,了解國家政策,提前做調(diào)查準備。我提前一年選題,不僅選一個,可以選幾個侯選題目,做一些工作后,在其中擇優(yōu)申報。我97年批的題,96年初就選題,96年9月24日組內(nèi)開選題論證會,共開兩次,然后初步開始寫申請,查資料做查新,97年初申請。提到查新,我認為不僅鑒定要查新,基金申報也要查新。選題能夠通過查新,在一定程度上就可以保證它的新穎性,并且通過系統(tǒng)的查新,還可獲得許多有價值的文獻、資料。我的申請書后都附有查新報告。 2.論證:新穎性、必要性、可行性 立論依據(jù)之最重要一項:講清行情、要最新的。 涉及到對國內(nèi)外同行的評價;一定全面、客觀。所謂全面—不可遺漏。尤其國內(nèi)可能評審你的申請書的同行專家的重要工作,不可漏。有些評審專家認為:“你連我做了些什么都不知道,還申請什么?目中無我,打分D、C”。在文中或參考文獻中要有體現(xiàn)。所謂客觀:評價不能失實,不能為了抬高自己而故意貶低人家;此大忌,不符合科學原則,最易招至反感。參考文獻要權威,新!舊、低學術水平者不要。 必要性:價值所在,應用背景,科學意義。 旁證法:許多高水平之人在搞,未有結(jié)果。 反證法:不搞不行。 可行性:工作基礎,技術路線。工作基礎與本次申請項目的區(qū)別要寫清楚,和必要性不能有矛盾,忌過高評價自己,要客觀。 3.行文注意事項 (1)易讀性:評委多為老年人,創(chuàng)新點要醒目,條理清楚,表達簡潔。 (2)易懂性: A.專家不專,學科太細。 B.評審人不會太仔細看(事多)。所以重要觀點要仔細闡述,要考慮本專業(yè)(學科)的人都能讀懂。 (3)題名擬定:要突出創(chuàng)新點,在題名中即使要顯示出新意和吸引力。忌題名太寬(空洞,不具體) (4)人員安排:精干、夠用,梯隊合理為原則,防止過多占用別人的名字—這是資源。 五、黃梯云教授 多年擔任基金委管理學部的評委,其對管理學部課題申請的經(jīng)驗介紹如下: (一)資助項目范圍: 屬于科學前沿的課題,即在所研究領域內(nèi)是空白性,薄弱性的課題,可以是基礎研究項目,也可以是應用基礎研究項目。 (二)對資助和不資助項目的不同評語 1.對資助項目的評語: 內(nèi)容全面、系統(tǒng)、即有理論、又有實證;目標先進、明確,對問題實質(zhì)認識深刻,界定清楚,對國內(nèi)外現(xiàn)狀有透徹了解。 緊密結(jié)合中國實際,有應用于管理實踐的可能;學術思想先進,技術路線明確;隊伍水平高,研究隊伍現(xiàn)代化。 2.對不資助項目的評語 課題組成員是虛設的,內(nèi)容面太廣,不現(xiàn)實,操作性不強,前期成果不夠,目標過于籠統(tǒng),研究內(nèi)容不具體,缺乏新意,立論依據(jù)不充分,對國內(nèi)外進展情況缺乏追蹤。作為管理問題,洞察不夠,管理中政策是具有復雜性的綜合問題,單純從技術問題無法解決,對管理領域缺乏研究。 (三)填寫申請書時注意的問題 1.先寫立論依據(jù),要寫明其它學者如何解決的,并用參考文獻標注,及存在的問題。要寫得具有易懂性。之后,再斟酌申請項目名稱,可以先選擇幾個,反復推敲后最終確定申報項目名稱。 2.研究內(nèi)容,要寫得具體,關鍵問題要寫清楚,并且要有橫向項目做基礎,從實際問題中提煉出要解決的理論問題。 3.預研的時間一般需1~2年。 4.大量閱讀前沿性文章是必須的,題目名稱不可一般化,因為基金不資助別人研究過的研究。 (四)應避免的問題: 1. 僥幸和粗糙心理。 2. 意義大,但缺乏具體內(nèi)容。 3. 新名詞很多,但自己了解并不太多。 4. 內(nèi)容和題目不吻合。 5. 語言不精煉,羅嗦。 6. 觀點比別人好的地方?jīng)]講清楚。 7. 沒有堅持性,題目每年都在更換。 六、惠曉峰教授 管理學院教授,連續(xù)兩、三年申請,于2000年獲資助。 申報項目要有工作基礎和工作積累,主要體現(xiàn)在二方面: 1.大量閱讀國內(nèi)外文章,尤其不可忽視國內(nèi)同行發(fā)表的文章。 2.預期研究成果要明確。 七、馬欣新教授 材料學院教授,曾于2000年借調(diào)于國家自然科學基金委材料學部金屬材料學科。申報中應注意: 1.應用用面不可太窄,否則即使同行評議好,學科評審會上的大同行也不會同意。 2.經(jīng)費預算中的設備費應小于總經(jīng)費的1/3。 3.注意引用國內(nèi)外的參考文獻,特別要注意引用國內(nèi)同行的參考文獻,否則送到同行手中評議時,會產(chǎn)生麻煩。 4.要認真閱讀指南,寫清發(fā)表SCI、EI等國際三大檢索論文及被引用情況。 5.國家自然科學基金強調(diào)創(chuàng)新點,立論和技術路線等要寫清楚。 6.評審的程序為:同行函評通過后,要在學科評審會再討論,大專家對申請書對比后再定妥批準的項目。 |
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