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[交流] 科研經(jīng)費(fèi)亂象調(diào)查：課題還沒(méi)研究就成科研成就【轉(zhuǎn)】

原文地址：http://tech.ifeng.com/internet/detail_2014_07/07/37200439_0.shtml

一份來(lái)自審計(jì)署的審計(jì)報(bào)告把中國(guó)科學(xué)院這一國(guó)內(nèi)最高等級(jí)的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)推向了輿論的風(fēng)口浪尖。

審計(jì)列出2013年中科院在預(yù)算執(zhí)行和其他財(cái)政收支中存在的問(wèn)題，所涉問(wèn)題金額共計(jì)4億元之巨。

去年以來(lái)，震動(dòng)科技界的廣東科技系統(tǒng)窩案，已有近50名官員先后落馬，其中多涉及部門(mén)“一把手”，發(fā)案集中在科技資金使用、分配及信息工程發(fā)包環(huán)節(jié)。

審計(jì)報(bào)告和腐敗大案共同揭示出中國(guó)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理制度存在著嚴(yán)重漏洞，中科院審計(jì)報(bào)告、廣東窩案都僅僅是冰山一角。

21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)行制度下，各個(gè)研究機(jī)構(gòu)往往重項(xiàng)目立項(xiàng)、輕研究，一旦課題到手，尚未研究，就已經(jīng)成為申報(bào)人員的科研成就。

另一方面，現(xiàn)行課題制度對(duì)諸多費(fèi)用尤其是勞務(wù)費(fèi)的嚴(yán)苛限制，使得科研人員只能靠虛列支出或增加無(wú)關(guān)票據(jù)來(lái)獲取本應(yīng)合理的收入。根據(jù)項(xiàng)目的不同，勞務(wù)費(fèi)一般限制在15%、10%，且只用于直接參加項(xiàng)目的研究生、博士后人員，不得列支有工資性收入的項(xiàng)目組成員，也就是說(shuō)，項(xiàng)目中，在高校有薪酬的教師等成員并不能獲取額外勞務(wù)報(bào)酬。

財(cái)政部財(cái)科所綜合政策研究室副主任劉軍民建議，科研投入應(yīng)從傳統(tǒng)的“以物為本”轉(zhuǎn)到“以人為本”，通過(guò)科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效支出增加人力資本補(bǔ)償。

項(xiàng)目大戰(zhàn)：重立項(xiàng)輕研究

數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)科研經(jīng)費(fèi)近年來(lái)保持年均20%以上的增長(zhǎng)，2013年，中央財(cái)政科技支出達(dá)到2530億元，高于財(cái)政經(jīng)常性收入增幅。

這些支出中，很大一部分是以科研經(jīng)費(fèi)的形式劃撥到具體項(xiàng)目。記者了解到，這些科研項(xiàng)目按級(jí)別一般分為國(guó)家級(jí)、省部級(jí)和校級(jí)。國(guó)家科研項(xiàng)目主要包括自然科學(xué)基金和社會(huì)科學(xué)基金，國(guó)家部委也有一些項(xiàng)目，比如教育部有教育部人文社科項(xiàng)目等。同時(shí)，各省一般也會(huì)提供一些省級(jí)項(xiàng)目，學(xué)校的項(xiàng)目主要有自主創(chuàng)新項(xiàng)目等。

國(guó)家自然科學(xué)基金委2013年對(duì)各類(lèi)自科項(xiàng)目支出共計(jì)162億元。

在高校，科研項(xiàng)目不僅關(guān)系到教師的職稱(chēng)評(píng)定和實(shí)際收入，與學(xué)校的收入和排名也密切相關(guān)。

一般而言，經(jīng)費(fèi)盤(pán)子分配會(huì)更多向985高校傾斜。2013年科研經(jīng)費(fèi)最多的五所學(xué)校依次是清華大學(xué)、浙江大學(xué)、上海交大、北京大學(xué)和復(fù)旦大學(xué)，經(jīng)費(fèi)總額分別為39.31億、36.07億、31.09億、27.73億和25.52億。

據(jù)一位未具名的985高校教師介紹，每年的11月份，各大高校都為申請(qǐng)國(guó)家自科基金和社科基金點(diǎn)燃戰(zhàn)火。學(xué)�；蛘邔W(xué)院會(huì)召開(kāi)專(zhuān)門(mén)的“申請(qǐng)基金啟動(dòng)會(huì)議”，邀請(qǐng)往年成功申請(qǐng)到基金的同事給還在申請(qǐng)中的同事介紹經(jīng)驗(yàn)。但這一經(jīng)費(fèi)的獲取并不容易，不少研究項(xiàng)目持續(xù)申請(qǐng)多年也仍未獲批。

每年在春節(jié)前后，是申請(qǐng)基金的高峰時(shí)段，各個(gè)院系內(nèi)部甚至?xí)l(fā)“搶人大戰(zhàn)”。“每個(gè)申請(qǐng)課題的主申請(qǐng)人都希望把那些有資歷，有名氣和科研成果多的同事或朋友拉入自己的陣營(yíng)，這樣課題組的人員配備更優(yōu)質(zhì)，能增加中標(biāo)的概率。”華中科技大學(xué)的一名青年教師告訴21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者。

課題的選定甚為關(guān)鍵。

“確定主題是最難的，一方面主題最好要與時(shí)俱進(jìn)，關(guān)心國(guó)家政策關(guān)心的問(wèn)題。另一方面，主題得具有科研價(jià)值和創(chuàng)新性。為了確定一個(gè)主題，我們既要閱讀大量的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)，還得追蹤國(guó)家熱點(diǎn)政策。課題組成員要開(kāi)很多次會(huì)才能最終確定一個(gè)主題�！鄙鲜銮嗄杲處熣f(shuō)。

主題確定后，申請(qǐng)人要描述國(guó)內(nèi)外的研究現(xiàn)狀，論述該課題的研究背景和研究?jī)r(jià)值。除此以外，申請(qǐng)人還要擬出研究框架、研究方法和研究計(jì)劃。為了增加中標(biāo)概率，申請(qǐng)人對(duì)每一個(gè)板塊都要一再打磨，改稿數(shù)十次。

這些工作，青年教師必須親力親為，而有帶碩士生或者博士生資格的教授，一般都有研究生、博士生來(lái)協(xié)助完成。

“為了導(dǎo)師的自科項(xiàng)目，我已經(jīng)四年都沒(méi)過(guò)個(gè)好年了。每年基本都是大年三十當(dāng)天才回去，年初三就要回學(xué)校�！蹦�985高校的一名博四學(xué)生告訴21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者。

每年的二、三月份，申請(qǐng)人先把申請(qǐng)書(shū)交到學(xué)院初審，然后由學(xué)院把所有的申請(qǐng)書(shū)統(tǒng)一交到學(xué)校，再由學(xué)校交給國(guó)家自科委或者社科委�；鹞瘯�(huì)把申請(qǐng)書(shū)發(fā)給專(zhuān)家組進(jìn)行評(píng)閱，要求專(zhuān)家給出是否予以立項(xiàng)的意見(jiàn)。立項(xiàng)的結(jié)果一般會(huì)在當(dāng)年的8月份公布。

基金委對(duì)課題申報(bào)書(shū)采取的是“盲審”的方式，在送給評(píng)閱人的材料中，申請(qǐng)人的姓名和單位是被隱去的。

“基金委這樣做確實(shí)做到相對(duì)公平，但是申報(bào)書(shū)后面有參考文獻(xiàn)列表。一般專(zhuān)家查參考文獻(xiàn)列表大致能猜出來(lái)是誰(shuí)申報(bào)的。這樣的話，那些導(dǎo)師特別厲害的青年教師或者特別有名氣的教授獲批立項(xiàng)的幾率肯定是大一些�！敝心厦褡宕髮W(xué)的一位教師告訴21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者。

這種由行政主導(dǎo)的科研經(jīng)費(fèi)配置，普遍存在“重立項(xiàng)，輕研究”的問(wèn)題，一旦課題到手，尚未進(jìn)行研究，就已成為科研人員的“科研成就”。

立項(xiàng)不跑不行。中國(guó)工程院院士王夢(mèng)恕直言：“現(xiàn)在變成這樣一種狀況，老師和下面的學(xué)生成天‘寫(xiě)本子’、跑關(guān)系、申請(qǐng)錢(qián)，結(jié)果跑上了就休息了。”

“863(國(guó)家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃項(xiàng)目)這些都是大項(xiàng)目，爭(zhēng)的很厲害，最后該給的拿不到，不該給的拿到了�！蓖鯄�(mèng)恕說(shuō)。

經(jīng)費(fèi)之惑：過(guò)低的勞務(wù)費(fèi)

此次審計(jì)署對(duì)中科院的審計(jì)報(bào)告顯示：中科院所屬?lài)?guó)家納米科學(xué)中心2012年用已完工項(xiàng)目申報(bào)預(yù)算，套取財(cái)政資金912萬(wàn)元；物理所2009年重復(fù)申報(bào)項(xiàng)目，套取財(cái)政資金606萬(wàn)元。2008年以來(lái)，部分院屬機(jī)構(gòu)在基本支出、課題和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中列支無(wú)關(guān)支出等15826.84萬(wàn)元。2013年，物理所、大氣所、生態(tài)中心超預(yù)算列支出國(guó)費(fèi)884.47萬(wàn)元。諸如此類(lèi)預(yù)算執(zhí)行中的問(wèn)題還有很多。

審計(jì)署2014年第8號(hào)公告稱(chēng)，北京郵電大學(xué)軟件學(xué)院原執(zhí)行院長(zhǎng)在負(fù)責(zé)科研課題期間，編造勞務(wù)人員名單冒領(lǐng)勞務(wù)費(fèi)；廈門(mén)大學(xué)兩位知名教授因負(fù)責(zé)的課題組使用與課題無(wú)關(guān)的票據(jù)報(bào)銷(xiāo)科研經(jīng)費(fèi)遭處分。

部分受訪業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，列支無(wú)關(guān)經(jīng)費(fèi)或用無(wú)關(guān)票據(jù)報(bào)銷(xiāo)有時(shí)也是無(wú)奈之舉。近年，國(guó)家對(duì)科研經(jīng)費(fèi)使用的管理日趨嚴(yán)格，這種管理辦法的出發(fā)點(diǎn)本是減少鉆營(yíng)的空間，但由于管得過(guò)死，在使用中反而出現(xiàn)了反效果。

財(cái)政部財(cái)科所綜合政策研究室副主任劉軍民認(rèn)為，當(dāng)前科研經(jīng)費(fèi)支出中存在普遍的合法不合理的浪費(fèi)、低效使用和濫用行為，以及違規(guī)、違紀(jì)乃至違法挪用和侵占國(guó)家資金。這一方面與監(jiān)管制度不健全有關(guān)，另一方面也存在著由于科研經(jīng)費(fèi)管理制度的僵化導(dǎo)致的科研人員逆向選擇的因素。

記者調(diào)查了解，以高校為例，一個(gè)項(xiàng)目獲批，撥下來(lái)的經(jīng)費(fèi)一般由學(xué)校財(cái)務(wù)處統(tǒng)一管理，課題主持人需持發(fā)票到財(cái)務(wù)處報(bào)賬。根據(jù)各個(gè)學(xué)校的具體情況，學(xué)校一般會(huì)收取5%左右的管理費(fèi)。

根據(jù)國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理辦法，只有研究經(jīng)費(fèi)、國(guó)際合作交流經(jīng)費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)和管理費(fèi)可列入支出預(yù)算科目，其中研究經(jīng)費(fèi)包括科研業(yè)務(wù)費(fèi)、實(shí)驗(yàn)材料費(fèi)、儀器設(shè)備費(fèi)、實(shí)驗(yàn)室改裝費(fèi)和協(xié)作費(fèi)。

國(guó)家對(duì)國(guó)際合作交流費(fèi)和勞務(wù)費(fèi)、管理費(fèi)都有嚴(yán)格的比例限制，根據(jù)面上項(xiàng)目、重大重點(diǎn)項(xiàng)目和杰出青年基金項(xiàng)目的不同，勞務(wù)費(fèi)各限制在15%和10%。但勞務(wù)費(fèi)只用于直接參加項(xiàng)目的研究生、博士后人員，不得列支有工資性收入的項(xiàng)目組成員，也就是說(shuō)，項(xiàng)目中，在高校有薪酬的教師等成員并不能獲取額外勞務(wù)報(bào)酬。

尷尬的是，一些科研機(jī)構(gòu)、高校，對(duì)科研人員采取的薪酬制度，就是基本工資加津貼、獎(jiǎng)勵(lì)，而津貼、獎(jiǎng)勵(lì)部分大多是自己去掙的，這就是“科研提成”。這部分合理不合法的收入，有時(shí)候只能靠虛列支出或增加無(wú)關(guān)票據(jù)來(lái)獲取。

另?yè)?jù)統(tǒng)計(jì)，中國(guó)科研經(jīng)費(fèi)投入中，勞務(wù)使用情況占23.6%，而發(fā)達(dá)國(guó)家的比例則達(dá)45%。中國(guó)科研人員人均每年勞務(wù)成本僅有日本的1/12，韓國(guó)的1/6。

此外，根據(jù)項(xiàng)目不同，研究經(jīng)費(fèi)基本能占到65%-75%，為了更具象，這些費(fèi)用往往需要以實(shí)物的形式來(lái)體現(xiàn)，而且可報(bào)銷(xiāo)的范圍越來(lái)越窄。

“最近五年大家都在吐槽，科研經(jīng)費(fèi)，現(xiàn)在已經(jīng)不是用一個(gè)嚴(yán)字可以說(shuō)明的了。一些教授或者科研人員申請(qǐng)下來(lái)的經(jīng)費(fèi)，錢(qián)進(jìn)了大學(xué)財(cái)務(wù)處的大門(mén)就很難拿出來(lái)，每一分錢(qián)都要拿發(fā)票去報(bào)銷(xiāo)”，湖北統(tǒng)計(jì)局副局長(zhǎng)、財(cái)稅專(zhuān)家葉青說(shuō)。

這也導(dǎo)致了一些學(xué)生到處幫老師找發(fā)票，甚至去買(mǎi)假發(fā)票的亂象。中國(guó)社科界辭去“院士待遇”第一人的章開(kāi)沅教授就曾公開(kāi)呼吁，拼命買(mǎi)發(fā)票報(bào)銷(xiāo)，“不用白不用”，這種體制本身就存在問(wèn)題。

“以前我們能報(bào)油票，因?yàn)槲覀円话阋_(kāi)車(chē)到做實(shí)驗(yàn)的地方去�，F(xiàn)在管得嚴(yán)了，油票報(bào)不了。要做實(shí)驗(yàn)，只能去租車(chē)，然后把租車(chē)發(fā)票拿去報(bào)�！敝袊�(guó)科學(xué)院武漢水生研究所的一名研究員說(shuō)。

“在我看來(lái)，現(xiàn)在科研經(jīng)費(fèi)只能起到減少個(gè)人支出的作用，也就是說(shuō)我們不用從自己的工資里掏錢(qián)出來(lái)花費(fèi)在科研上，但確實(shí)起不了什么創(chuàng)收的作用�！睆B門(mén)大學(xué)的一名青年教師告訴21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者。

劉軍民認(rèn)為，科研投入應(yīng)從傳統(tǒng)的“以物為本”轉(zhuǎn)到“以人為本”，通過(guò)科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效支出增加人力資本補(bǔ)償。

11號(hào)文的變革方向

“這樣的經(jīng)費(fèi)管理制度本身就不甚合理�！比~青說(shuō)，應(yīng)該盡快改變當(dāng)前的經(jīng)費(fèi)制度。

2014年3月，國(guó)務(wù)院發(fā)布了《國(guó)務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見(jiàn)》，也就是科技和學(xué)術(shù)界眾所周知的“11號(hào)文”，提出了下一步項(xiàng)目和資金管理改革的方向。

11號(hào)文確立了以統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、激勵(lì)導(dǎo)向、問(wèn)題導(dǎo)向、監(jiān)管與服務(wù)并重、簡(jiǎn)政放權(quán)為核心的改革思路，并在科研項(xiàng)目與資金配置的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、實(shí)行科研項(xiàng)目分類(lèi)管理、改進(jìn)科研項(xiàng)目管理流程、改進(jìn)科研項(xiàng)目資金管理、加強(qiáng)科研資金監(jiān)管、建立項(xiàng)目和資金管理長(zhǎng)效機(jī)制、完善激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)造活力的政策等7個(gè)方面安排了具體改革措施。

爭(zhēng)議頗多的勞務(wù)費(fèi)開(kāi)支上，11號(hào)文提出調(diào)整勞務(wù)費(fèi)開(kāi)支范圍，將項(xiàng)目臨時(shí)聘用人員的社會(huì)保險(xiǎn)補(bǔ)助納入勞務(wù)費(fèi)科目中列支，同時(shí)，結(jié)合一線科研人員實(shí)際貢獻(xiàn)公開(kāi)公正安排績(jī)效支出，體現(xiàn)科研人員價(jià)值，充分發(fā)揮績(jī)效支出的激勵(lì)作用。

新規(guī)較早前規(guī)則已經(jīng)靈活很多，如：進(jìn)一步下放預(yù)算調(diào)整審批權(quán)限，同時(shí)嚴(yán)格控制會(huì)議費(fèi)、差旅費(fèi)、國(guó)際合作與交流費(fèi)，項(xiàng)目實(shí)施中發(fā)生的三項(xiàng)支出之間可以調(diào)劑使用，但不得突破三項(xiàng)支出預(yù)算總額。

6月10日，科技部還聯(lián)合財(cái)政部專(zhuān)門(mén)召開(kāi)對(duì)于11號(hào)文的培訓(xùn)會(huì)議，財(cái)政部教科文司司長(zhǎng)趙路要求各單位盡快制定學(xué)習(xí)貫徹落實(shí)11號(hào)文件的措施和辦法。科技部、財(cái)政部將把各部門(mén)、各單位、各地區(qū)貫徹落實(shí)11號(hào)文件的執(zhí)行情況作為今后一段時(shí)間科技管理、巡視檢查的一項(xiàng)重點(diǎn)內(nèi)容，督促有關(guān)單位切實(shí)采取措施，將科研項(xiàng)目和資金管理改革落到實(shí)處。

劉軍民建議，應(yīng)借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，建立面向結(jié)果的科研經(jīng)費(fèi)使用績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制，通過(guò)構(gòu)建合理的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和標(biāo)準(zhǔn)，并通過(guò)后補(bǔ)助、獎(jiǎng)勵(lì)等方式與項(xiàng)目預(yù)算安排動(dòng)態(tài)“掛鉤”。

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1樓 2014-07-07 10:28:54

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