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melody榮譽版主 (文壇精英)
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[轉(zhuǎn)載]奇文共賞共續(xù)之四：誠信的危機：學(xué)術(shù)出版的現(xiàn)狀 已有1人參與
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http://blog.sciencenet.cn/blog-281175-326814.html 尊敬的方舟子老師： 您好！最近看到美國工業(yè)與應(yīng)用數(shù)學(xué)學(xué)會主席Doug Arnold的一篇關(guān)于科學(xué)誠信的文章：《Integrity Under Attack: The State of Scholarly Publishing》。該文提到了一些數(shù)學(xué)類刊物如《Chaos, Solitons and Fractals》，《International Journal of Nonlinear Science and Numerical Simulation》等的丑陋現(xiàn)象。 這些雜志大多跟中國人有關(guān)，其中《International Journal of Nonlinear Science and Numerical Simulation》的主編為上海東華大學(xué)何吉歡。 數(shù)學(xué)界的一些所謂的“大牛”， 很多在這倆本期刊上發(fā)表灌水論文。他們占用了大量的資源， 并到處耀武揚威，吭蒙拐騙。但大多數(shù)人對這些人及他們的行為根本不了解。 敬請新語絲能刊登這篇文章。若能刊登，必將在學(xué)術(shù)界對這些丑陋的現(xiàn)象予以揭露，對凈化國內(nèi)數(shù)學(xué)界的學(xué)術(shù)環(huán)境，大有裨益。 一并把這篇文章發(fā)給您！ 新語絲的支持者：一群老師 尊敬的編委們， 如果這篇文章能夠翻譯成中文并且在中國出版發(fā)行，我將非常高興。我正在計劃取得國際同行的共同支持一起來應(yīng)對這些問題，因此，中國同行的支持十分重要。 我已經(jīng)收到好幾次要求將此文翻譯成不同文字的請求。事實上，該文已經(jīng)被翻譯成好幾種語言了。美國工業(yè)與應(yīng)用數(shù)學(xué)會及我本人都樂意授權(quán)給各國同行翻譯此文。當然，我們希望翻譯者（1）注明該文的原始出處；（2）附上原文的鏈接（可以在我的個人主頁里找到）；（3）附上作者的簡介。 非常感謝您們的協(xié)助！ Doug Arnold 美國工業(yè)與應(yīng)用數(shù)學(xué)學(xué)會主席 誠信的危機：學(xué)術(shù)出版的現(xiàn)狀 Doug Arnold 美國工業(yè)與應(yīng)用數(shù)學(xué)學(xué)會主席 科技期刊的出版無疑非常重要，因為他們是傳播和獲得科研結(jié)果最重要的方法，也是與我們的健康、安全和發(fā)展息息相關(guān)的企業(yè)的重要組成部份。通常，大學(xué)、研究基金機構(gòu)以及其它組織都將出版物作為衡量科學(xué)研究成效和影響的主要依據(jù)。此外，出版物不但在招聘、升職以及加薪等事宜中起決定性的作用，而且對一個學(xué)系，研究機構(gòu)、甚至一個國家的科研排名也至關(guān)重要。正是由于出版物能帶來如此多的利益，所以有些人在這方面有一些不道德的、違反學(xué)術(shù)規(guī)范的、或是明顯的欺騙行為，也是意料之中的。然而，當我認真地調(diào)查這個問題時，我還是對調(diào)查結(jié)果感到十分震驚。在這個專欄里，我會舉幾個發(fā)生在應(yīng)用數(shù)學(xué)領(lǐng)域里的作者或雜志的嚴重不當行為的例子。我所得出的結(jié)論是：我們不應(yīng)該過分依賴一些常用的文獻計量學(xué)指標，比如雜志的影響因子或作者的被引用次數(shù)，來進行排名或者判斷。因為這些指標無論是在理論上，還是在實際中，都很容易被造假。 毫無疑問，美國工業(yè)與應(yīng)用數(shù)學(xué)學(xué)會（SIAM）認為學(xué)術(shù)出版十分重要，而且我們也一直致力于保證它的出版物的聲譽，以及防范其發(fā)表的成果遭到剽竊。一直以來，我們也在想辦法在這方面做得更好。因此，我懇請“工業(yè)與應(yīng)用數(shù)學(xué)學(xué)會”的會員們一起來做好這件事。比如，如果你們發(fā)現(xiàn)了我們的期刊上有任何問題，請聯(lián)系我；你覺得這些問題正在惡化嗎？“工業(yè)與應(yīng)用數(shù)學(xué)學(xué)會”應(yīng)該在這方面做更多的事情嗎？我們應(yīng)該對自己的出版物和作者加強監(jiān)管嗎？ 我們經(jīng)常能發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)作者的不當行為。這一類不當行為里，最常見的就是逐字逐句抄襲了，而更“高明”的做法則是那些諸如把其它文章的主要想法偷偷搬來復(fù)制文章的行為。然而，“工業(yè)與應(yīng)用數(shù)學(xué)學(xué)會”認為事情的嚴重性遠不止此，更嚴重得多的是由于受到一些顯然的利益驅(qū)動，一些出版社和編委也利用學(xué)術(shù)雜志進行不當?shù)男袨�。比如有些雜志看似十分規(guī)范，因為表面上它們也有專家評審程序。然而這些專家評審程序卻十分草率，甚至一點也不嚴格。還有些雜志為了提高諸如影響因子等文獻計量指標，故意增加自己的引用次數(shù)。 最近發(fā)生了一啟事關(guān)“工業(yè)與應(yīng)用數(shù)學(xué)學(xué)會”期刊的抄襲事件。該事件同時涉及學(xué)術(shù)作者和雜志的不當行為。2008年在“工業(yè)與應(yīng)用數(shù)學(xué)學(xué)會”的一個雜志上發(fā)表的一篇文章，其作者于文章正式發(fā)表之前在互聯(lián)網(wǎng)上公開了文章的預(yù)印本�？墒怯腥酥鹱殖u了這個預(yù)印本，只改了一下文章題目和作者名，于同一年在《國際統(tǒng)計和系統(tǒng)期刊》（《International Journal of Statistics and Systems》）發(fā)表了�！肮I(yè)與應(yīng)用數(shù)學(xué)學(xué)會”的出版商、負責(zé)出版的副主席、執(zhí)行主任以及我本人對此事進行了為期六個月的全面調(diào)查。隨著調(diào)查的進行，我們發(fā)現(xiàn)該事件越來越嚴重。我們決定把整個調(diào)查結(jié)果公諸于世。讀者可以在互聯(lián)網(wǎng)上找到有關(guān)細節(jié)（見【1】）。 對于此事，我們還得出一些更糟糕的結(jié)論。我們把這些涉及抄襲行為的作者的一些文章找來仔細閱讀，結(jié)果發(fā)現(xiàn)他們的抄襲行為遠不止前面提到的這篇文章。他們至少有四篇發(fā)表在四個不同雜志上的文章是逐字抄襲他人的論文。這樣的結(jié)果不得不讓我們懷疑他們的其它文章也可能是抄襲的�？巧鲜鲞@篇抄襲論文的雜志是由印度研究出版社（Research India Publications）出版的。這個出版社同時出版大概50種雜志，其中大部份都與應(yīng)用數(shù)學(xué)相關(guān)。然而，當我們就此抄襲事件與他們聯(lián)系時，該出版社卻沒有給我們回應(yīng)。我們與該雜志主頁上列出的主編聯(lián)系，可連這位主編都無法聯(lián)系上該出版社！當這位主編知道了這件抄襲事件后，他隨即向出版社提出了辭職。然而迄今為止，他仍然沒有收到出版社的任何回復(fù)。在這個雜志的主頁上，我們?nèi)匀豢梢钥吹剿拿忠约昂芏嘀臄?shù)學(xué)家的名字。 很多人都覺得《混沌、孤立子和分形》雜志（《Chaos, Solitons and Fractals 》，以下簡稱《混沌》雜志）這本由愛思唯爾（Elsevier）出版的應(yīng)用數(shù)學(xué)雜志，就一直存在編委和雜志的不當行為。根據(jù)2008年《自然》上的一篇文章（見【2】）所說，該雜志僅十二月份這一期的36篇文章里，就有5篇是由該雜志的主編Mohamed El Naschie所寫。而本年度到目前為止，他在這個雜志上已經(jīng)發(fā)表了近60篇論文。事實上，在Web of Science收錄的由這位主編撰寫的400篇論文里，有307篇是發(fā)表在由他自己主編的這個雜志上。主編在自己負責(zé)的雜志上如此頻繁地刊登論文，不得不讓人懷疑這本SCI期刊根本就沒有執(zhí)行標準的同行專家審稿程序。而且，這樣的行為也大大地提高了該雜志的影響因子。 （Thomson Reuters 是根據(jù)“C 除以 A”這個公式來計算一個雜志在某年的影響因子的，其中A是該雜志在之前兩年里發(fā)表的論文總數(shù)，而分子C是指該雜志兩年的論文被它的數(shù)據(jù)庫收錄的并且在該年度發(fā)表的論文所引用的次數(shù)）。這位主編在他自己的這本期刊上發(fā)表的論文總共引用了4922篇論文，其中大概有2000次引文是來自他自己的這本期刊上的論文，這其中大部份還是他本人的論文。2007年在Thomson Reuters所列的“數(shù)學(xué)及跨學(xué)科應(yīng)用”這一類別的雜志排名里，《混沌》雜志在65種SCI期刊中排名第二。 另一個影響因子高得令人咂舌的雜志是2000年創(chuàng)刊的，由設(shè)在以色列的弗羅伊德出版社（Freund Publishing House）出版的《非線性科學(xué)與數(shù)值仿真國際雜志》（《International Journal of Nonlinear Science and Numerical Simulation》 ,以下簡稱《非線性》雜志）。 該雜志在過去的三年里一直是“應(yīng)用數(shù)學(xué)”類影響因子最高的雜志。該雜志與前面提到的《混沌》雜志有著千絲萬縷的聯(lián)系。比如說，該雜志的創(chuàng)辦人及主編何吉歡同時也是《混沌》雜志的 編委，而《混沌》雜志的主編El Naschie也是《非線性》雜志的兩個執(zhí)行主編之一。這兩位作者都在自己以及對方的雜志上發(fā)表了大量的論文，并且經(jīng)�；ハ嘁谩� 《非線性》雜志之所以有這么高的影響因子，還有另外一個原因。比如Journal of Physics: Conference Series (JPCS) 是由物理學(xué)學(xué)會（IOP）出版的會議論文集。會議主辦方需要向出版社支付出版費才可以出版其論文集，而出版社宣稱他們要求會議主辦方在JPCS這本期刊上刊登的所有論文都要通過專家評審程序。然而，不論是JPCS這本期刊上最后的會議論文集，還是其互聯(lián)網(wǎng)主頁，都沒有列出編委會名單，甚至沒有列出如何判斷一個學(xué)術(shù)會議質(zhì)量的基本標準。盡管如此，Thomson Reuters在計算影響因子的時候，仍然會將JPCS的引用計入有效次數(shù)。2008年，JPCS一共出版了49卷，其中有一卷是收錄由《非線性》雜志的主編何吉歡在他所工作的上海東華大學(xué)舉辦的一個學(xué)術(shù)會議的會議論文集。這一期會議論文集收錄的221篇論文里，有366篇參考文獻是在《非線性》雜志上發(fā)表的論文，并且有353篇參考文獻是何吉歡本人的論文。這么做的結(jié)果是，即使刊登在《非線性》雜志上的論文在2008年一次都沒有被其它任何論文引用過，“工業(yè)與應(yīng)用數(shù)學(xué)學(xué)會”旗下的15本雜志，也只有SIAM Review的影響因子會比它高。 另一個有關(guān)雜志不當行為的例子就讓人啼笑皆非了�！犊茖W(xué)》雜志的“科技新聞”六月份在線出版的一篇題為“垃圾文章也能發(fā)表”的文章里，資深編委Janet Raloff （【見3】） 描述了這樣一個試驗：康奈爾大學(xué)的研究生Philip Davis和其一個朋友用一個叫“SCIgen”的計算機程序隨機產(chǎn)生了一個文檔。這個文檔的語法和詞匯是從一篇計算機學(xué)科的學(xué)術(shù)論文中摘取的，但這些詞匯卻是胡亂堆砌在一起的，文檔本身沒有任何具體的意義。（這個文檔的開頭是“壓縮對稱性和編譯器在過去的幾年里吸引了大量未來主義者和生物學(xué)家的注意。然而，這一類解決方案的缺陷是DHT是富有感情的，大規(guī)模的，并且可擴展的”。四頁之后，該文檔以這樣的語句結(jié)尾：“我們預(yù)期大量的未來主義者很快將會轉(zhuǎn)而研究’Trifling Thamyn’”。全是莫名其妙的話！）這個文檔投給了由Bentham Science 出版社出版的《信息科學(xué)公開雜志》（《The Open Information Science Journal》）。該出版社總共出版200多種可以無權(quán)限閱讀的科技雜志，而根據(jù)該出版社的主頁顯示，其中大部份的雜志都有很高的影響因子。上述這個文檔的作者投稿時并沒有署名，并且他們留下的工作單位是應(yīng)用骨像學(xué)研究中心。注意作者用這樣一個工作單位是另有含意的，因為這個工作單位的英文是Center for Research in Applied Phrenology，其縮寫即CRAP，也就是“垃圾”的意思。即便如此，作者四個月之后還是收到“投稿經(jīng)過專家審稿程序，已經(jīng)被該雜志接受發(fā)表”這樣的通知。按照沒有設(shè)訪問權(quán)限的公開雜志的管理模式，出版社隨即通知作者，只要他們寄給出版社一張800美金的支票，他們這個文章就可以很快正式發(fā)表。 （很當然地，作者們拒絕了這個要求。） 上述這個例子真是令人十分震驚，但卻是確鑿無疑。然而，更具危害性的可能是一些很隱蔽的不當行為。例如，一些出版商雖然沒有明確廢除專家審稿程序，但卻摻加了很多與學(xué)術(shù)無關(guān)的因素于其中。再如，一些雜志雖然沒有大規(guī)模地明確要求所有作者一定引用自己刊登的論文，但卻暗中給作者和編委施加了壓力，希望他們調(diào)整參考文獻來幫助提高自己雜志的影響，盡管這樣的調(diào)整可能毫無科學(xué)根據(jù)。再比如，有些作者或許不是逐字逐句抄襲，但他們盜用他人的思想而故意忽略出處。對于這樣的不當學(xué)術(shù)行為，如何識別和判斷都無疑困難得多。對此你有何看法？這樣的行為是否會嚴重地危害我們的科學(xué)文獻及研究機構(gòu)？你是否也碰到類似的事情？ 綜上所述，我認為我們不應(yīng)該僅用類似影響因子這樣的文獻計量學(xué)上的指標來判斷一個學(xué)術(shù)成果的質(zhì)量。人們很早就知道了其實影響因子與一個雜志的質(zhì)量根本沒什么相關(guān)性，更別說通過影響因子來衡量其中刊登的學(xué)術(shù)論文的質(zhì)量，或是這些論文的作者的學(xué)術(shù)水平了。對數(shù)學(xué)這個領(lǐng)域來說，由國際數(shù)學(xué)家聯(lián)盟，國際工業(yè)與應(yīng)用數(shù)學(xué)協(xié)會，和國際數(shù)學(xué)統(tǒng)計協(xié)會共同調(diào)查發(fā)表的2008年的引用數(shù)據(jù)報告（【見4】）就很好地說明了這一點。我們發(fā)現(xiàn)這些衡量指標很容易被別有用心的人濫用，事實上很多人已經(jīng)在濫用這些指標為自己獲得利益。從某種意義上來說，這些指標衡量的不是作者、編委或者出版社發(fā)表的科研成果的質(zhì)量，而是他們肆無忌憚濫用這些指標的膽量。我經(jīng)常能聽到有人提出一些技術(shù)上的建議，希望能對影響因子的計算公式進行改進，從而能解決上述危機。比如，將公式中的時間跨度由2年提高到5年；或者計算被引用次數(shù)的時候不能算自引次數(shù)（也就是說作者自己引自己的論文不會計算在前面所說的分子C上）。在我看來，這樣的補救措施，仍然解決不了問題。因為數(shù)學(xué)論文的被引用次數(shù)通常都不太高，即使是非常好的數(shù)學(xué)論文可能總共都只有幾十或者幾百次的被引用次數(shù)。這樣的被引用次數(shù)，很多人輕而易舉就可以通過造假達到。正如一個雜志的編委可以在自己的雜志上引用自己的文章來提高自己的被引用次數(shù)。同樣的，兩個不同雜志的編委可以在各自的雜志上互相引用對方的文章。這樣，即便沒有自引，他們一樣各自都會有很高的被引用次數(shù)。簡單地計算被引用次數(shù)永遠無法代替同行專家的評價。 這些事情都是與我們科學(xué)工作者息息相關(guān)的。那我們應(yīng)該怎么辦呢？我們顯然應(yīng)該從自己做起。比如無論是我們自己撰寫論文，還是審閱別人的論文，我們都應(yīng)將科學(xué)誠信放在首位。我們在答應(yīng)做一個雜志的編委時，先問問自己以下問題：這個雜志是否堅持嚴格的專家評審程序？他們是否有清晰的宗旨和制度來保證專家評審程序能順利執(zhí)行？目前科技文獻泛濫成災(zāi)，他們出版的文獻是否真的有意義？上述的種種學(xué)術(shù)不當行為的事實和問題，我們不但要告訴我們的學(xué)生，也要告訴我們的同事、行政人員和上級。下次再有人把論文數(shù)量、被引用次數(shù)、或者影響因子作為衡量科研工作質(zhì)量的指標時，我們都應(yīng)該明確反對。我們要讓大家知道真要想提高這些指標，是多么容易的一件事。而且現(xiàn)在很多人對這些不規(guī)范的學(xué)術(shù)行為正樂此不疲。我們需要關(guān)心的不是這些指標，而是論文本身的質(zhì)量、引用情況的本質(zhì)是什么、以及雜志本身的質(zhì)量。歡迎“工業(yè)與應(yīng)用數(shù)學(xué)學(xué)會”的同行們與我們分享你們在這方面的經(jīng)驗和想法。我的電子郵箱是 president@siam.org. 注：原文刊登于2009年12月出版的《SIAM News》第42卷第10期“Integrity Under Attack: The State of Scholarly Publishing”, 并可在以下鏈接找到http://umn.edu/~arnold/siam-columns/integrity-under-attack.pdf 本文由香港浸會大學(xué)袁曉明博士譯成中文. 參考文獻 【1】 http://www.siam.org/journals/plagiary/ 【2】 Nature, vol. 456, 27 November 2008, page 432. 【3】http://www.sciencenews.org/view/generic/id/44706/title/ Science_+_the_Public__‘CRAP’_paper_accepted_for_publication【4】http://www.iciam.org/QAR/CitationStatistics-FINAL.PDF 作者簡介 Douglas N. Arnold 于布朗大學(xué)獲得學(xué)士學(xué)位，之后在芝加哥大學(xué)獲得碩士及博士學(xué)位。他是美國工業(yè)與應(yīng)用數(shù)學(xué)會的主席以及明尼蘇達大學(xué)“McKnight Presidential”數(shù)學(xué)教授。 |
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2樓2012-11-08 07:28:15
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