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我國基金評審和科學管理的幾點共識 已有5人參與
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2013-08-03 14:50:46, 36.5 K
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 珠山木蟲 |
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我給大家把全文貼出來： 近來科學網(wǎng)熱議基金評審和科學管理體制,這是大家都關(guān)心的事情,也是科學網(wǎng)有別與其它網(wǎng)的一大特色. 近幾年,因基金管理不規(guī)范造成的不良事件不斷發(fā)生. 據(jù)報道, 在2012年的一次教育部會議上就通報了6起科研經(jīng)費貪污案件。最近浙大教授因經(jīng)費問題受審,值得人們深思我們現(xiàn)行的國家資助的科學基金的評審,發(fā)放和管理是否規(guī)范合理. 哪些環(huán)節(jié)出了問題? 如何才能避免類似的悲劇發(fā)生? 是我們的規(guī)則不細致還執(zhí)行不力? 歐美國家科技支持力度也很大,但像這種特大經(jīng)費濫用事件極少發(fā)生.我們能否從他們那里學些什么? 拿美國的NIH為例,基金的評審有三個獨立的環(huán)節(jié):專家立項評審(review); 資助單位總評(Council meeting)和基金發(fā)放通知(Funding notice). 第一環(huán)節(jié)是關(guān)鍵的一環(huán),達不到一定的評分就進不了第二輪. 專家評審是有專門的專業(yè)委員會(比如Cancer Etiology Study Section), 其成員網(wǎng)上公布,成員一般任期一到兩屆每屆4-5年.評審前有嚴格的利害沖突審查.一般來講,合作者,自己的學生導師及競爭者的標書要避開.開會前,組織者要再次重申是否有利害沖突, 并重申嚴守保密的原則.開會時,每人的打分別人不知道,最后由組織者匯總.由于違規(guī)將受到重罰,幾乎沒聽說過違規(guī)的.如懷疑有人違規(guī),可直接打電話給NIH專門的辦公室,會馬上立案. 第二環(huán)節(jié)Council meeting 將根據(jù)每年的財政撥放情況及申請書的相關(guān)性討論給誰資助.申請者有一聯(lián)系人(scientific officer)幫你聯(lián)系.近幾年,癌癥研究所達到top 7% 的標書一般直接撥錢,在7%以上的要Council 來定,20% 以上的基本沒戲. 基金發(fā)放通知(Funding notice)是由財會部門辦理,基本不會出問題.美國國防部和NSF的評審過程與上類似,但國防部的管理要更嚴一些.NASA的情況就不如以上部門. 在國內(nèi),國家基金的面上項目及重點項目的評審基本與上述程序相近,大家對它的異議也較小.異議較大的是大的基金項目,這正是浙大教授所主持的一類.其實在全國各層次的科技工作者都有很大的壓力,如果能找到一個較合理的可行的"行規(guī)",不僅增加大多數(shù)人的積極性,更可以促進科學研究大環(huán)境的改進.基于這種想法,我總結(jié)近幾天科學網(wǎng)的網(wǎng)友們的討論中的五點共識與大家分享. 網(wǎng)友們還給出了許多建議. 第一, 很多人對基金的評審意見較大, 特別是對重大專項.客觀的講,對國家重點實驗室的支持成效好還是有目共睹的, 但有些大基金的成效則不然.從立項到評委的選擇,評審的操作,基金發(fā)放都有很多漏洞以致于: 1) 有些重大專項，事先就設計好在指南、評審規(guī)則里，無論評審專家如何遵守職業(yè)道德、學術(shù)道德，照樣資金落入預設的人手里; 2) 評委名單經(jīng)常被"透露"給申請人; 3)有些評審人員責任感缺乏, 認人為親; 4)有的評委有利益沖突而不避嫌. 對于這些弊端,許多人建議這類課題的立項和評審要按國際規(guī)范進行. 對策 在立項方面，應通過國家體制改革，從戰(zhàn)略層面根本扭轉(zhuǎn)特殊利益集團綁架國家政策的局面, 做到行政與學術(shù)資金管理分離、行政與商業(yè)投資審批分離。立項權(quán)不能集中在少數(shù)人手里, 而是在立項者提出建議后在一定范圍內(nèi)討論后再公示. 立項人應德高望重有遠見,盡量不參與申請. 在管理方面,評委名單經(jīng)常被"透露"給申請人的情況屢禁不止關(guān)鍵是管理者問責不力.如果負責人所在的項目出現(xiàn)"透露"情況, 應出一個拿下一個, 并對直接的上司進行處罰. 許多人認為要對立項參與者和評審者有問責制度- 積分存檔.對于立項者和評審者連續(xù)表現(xiàn)差的5年內(nèi)不得參與立項和評審.積分可根據(jù)立項公示后的反饋及成效,某一評委與評分平均值的較大差異(多次對某一申請過多給分但理由不給或理由不充分等). 在評審方面,有建議采取雙盲法評審機制. 安徽農(nóng)業(yè)大學王瑞老師在此基礎上提出獨立式階段評審方法值得注意. 獨立式階段評審的申請書分為兩個部分，第一部分是立項依據(jù)、研究內(nèi)容、研究方案、創(chuàng)新點、經(jīng)費預算等內(nèi)容，其中不得出現(xiàn)任何申請者的信息，個人或課題組發(fā)表的論文不得引用；第二部分是研究基礎，包括課題組成員、依托單位條件、研究經(jīng)歷、前期探索概述以及上一個項目的完成情況等內(nèi)容。獨立式階段評審的程序不變，分為初審、函審、會審和委務會審核。函審將申請書評審權(quán)限分送給3—5名同行專家進行匿名評審，委托同行專家對申請書進行綜合評價。在評審時，專家在ISIS系統(tǒng)中首先看到的是申請書的第一部分，即立項依據(jù)、研究內(nèi)容、研究方案、創(chuàng)新點、經(jīng)費預算等內(nèi)容，按照評審要求對申請書的第一部分內(nèi)容進行打分，評定優(yōu)、良、中、差4個等級。分數(shù)提交后，評審專家才能看到申請書的第二部分內(nèi)容，即課題組成員、依托單位條件、研究經(jīng)歷、前期探索概述以及上一個項目的完成情況等信息，此時評審專家對申請書第二部分內(nèi)容進行打分，評定優(yōu)、良、中、差4個等級。ISIS系統(tǒng)自動計算得出最終分數(shù)，給出優(yōu)先資助項目、同意資助項目和不予資助項目。函審后的會審和委務會審批程序不變。 有的評委不按標準給分,給分不給理由.這些評審意見應不計數(shù).更多的情況是評審標準不夠詳盡或強調(diào)不夠.所以評審標準的制定和執(zhí)行不好提供了另一漏洞. 第二,在資金發(fā)放上多有嚴重滯后現(xiàn)象, 導致到時收回基金, 為此項目執(zhí)行者只有想歪招將項目完成. 詳見http://blog.sciencenet.cn/blog-829-712581.html 第三,應進行研究經(jīng)費使用的全過程監(jiān)控 在科研發(fā)達的美、英、日等國，由于審計、監(jiān)管很嚴格，并有相關(guān)法律，科研經(jīng)費被貪污的事情很少發(fā)生。政府資助的科研課題，主管部門日常監(jiān)督，研究機構(gòu)內(nèi)部控制，審計部門事后審計，各司其職、各盡其責，實現(xiàn)了研究經(jīng)費使用的全過程監(jiān)控。此外，還特別注重依法管理課題經(jīng)費，比如美國頒布了《總監(jiān)察長法》《聯(lián)邦會計和審計法》《單一審計法》等法律；日本最高科技部門綜合科技會議出臺了《關(guān)于防止公共研究費不正當使用的共同指導方針》，文部科學省出臺了《研究機構(gòu)的公共研究費的監(jiān)管指導方針（實施準則）》等規(guī)定。一旦被查出問題，責任人就會受到法律的懲處。詳見 http://news.sciencenet.cn/htmlnews/2013/7/280576.shtm 第四, 不少人認為相對于美國等國，中國的重大科技創(chuàng)新不是太多而是太少了. 其后果是大的基金只限在很小的圈子里運作,這樣不出錯才怪呢. 對策是增加和完善重點重大項目評審同行專家數(shù)據(jù)庫,降低對申請者職稱的苛刻要求, 增加國際同行專家的比例.同時,經(jīng)費發(fā)放應做到階段性分批發(fā)放. 對表現(xiàn)差的應減少或停止發(fā)放后續(xù)基金,連續(xù)不達標的應5年內(nèi)禁止承擔國家重點重大項目.同樣,階段性評估也應從同行專家?guī)熘谐檎{(diào)實行雙盲評審.另外一些人則認為應減少重點和重大項目的數(shù)目,增加中小基金的數(shù)量.但都一致認為現(xiàn)狀是該改了的時候了. 多數(shù)網(wǎng)友對國家自然基金比較滿意.有人建議如果其他政府部門的項目都能像自然基金那樣操作，國內(nèi)科研環(huán)境會變得更好。 最后,中國的科學研究的希望是年輕的科學工作者,可是他們的成長受到排擠,沒有經(jīng)費,工資低,沒有獨立工作的環(huán)境和支持, 很多人拿到學位就出國.結(jié)果十年后事業(yè)有成后再用人才計劃把他們請回來,雖然那時創(chuàng)新的最佳年齡已過.請不要忘記:誰失去青年誰就失去未來. 對策加大青年基金的數(shù)量和力度,增設青年重大專項"小規(guī)模試驗”項目, 較早的為年輕人搭起合作的平臺,對成功者再加大支持力度.科學院的"百人計劃"是國內(nèi)比較成功的面對年輕人的人才計劃,建議國家追加支持力度,減少他們的后顧之憂."杰青"也是很好的項目,但今年的名單中多數(shù)已是教授.希望能增加"杰青"數(shù)量使更多的年輕副教授進入"杰青"行列. 總之,大家的共識是要改革現(xiàn)有的科研基金評審,監(jiān)督和驗收中的不規(guī)范的地方,讓國家的科研基金用到實處, 不希望改后只是增加沒有成效的考核 (其實我們無用的考核已經(jīng)太多). 個人認為改革應從以往好的經(jīng)驗為基點擴展而不是從零開始摸著石頭過河. |
2樓2013-08-03 15:02:37
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3樓2013-08-03 18:31:40
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