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我國(guó)基金評(píng)審和科學(xué)管理的幾點(diǎn)共識(shí) 已有5人參與
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2013-08-03 14:50:46, 36.5 K
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木蟲 (職業(yè)作家)
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我給大家把全文貼出來： 近來科學(xué)網(wǎng)熱議基金評(píng)審和科學(xué)管理體制,這是大家都關(guān)心的事情,也是科學(xué)網(wǎng)有別與其它網(wǎng)的一大特色. 近幾年,因基金管理不規(guī)范造成的不良事件不斷發(fā)生. 據(jù)報(bào)道, 在2012年的一次教育部會(huì)議上就通報(bào)了6起科研經(jīng)費(fèi)貪污案件。最近浙大教授因經(jīng)費(fèi)問題受審,值得人們深思我們現(xiàn)行的國(guó)家資助的科學(xué)基金的評(píng)審,發(fā)放和管理是否規(guī)范合理. 哪些環(huán)節(jié)出了問題? 如何才能避免類似的悲劇發(fā)生? 是我們的規(guī)則不細(xì)致還執(zhí)行不力? 歐美國(guó)家科技支持力度也很大,但像這種特大經(jīng)費(fèi)濫用事件極少發(fā)生.我們能否從他們那里學(xué)些什么? 拿美國(guó)的NIH為例,基金的評(píng)審有三個(gè)獨(dú)立的環(huán)節(jié):專家立項(xiàng)評(píng)審(review); 資助單位總評(píng)(Council meeting)和基金發(fā)放通知(Funding notice). 第一環(huán)節(jié)是關(guān)鍵的一環(huán),達(dá)不到一定的評(píng)分就進(jìn)不了第二輪. 專家評(píng)審是有專門的專業(yè)委員會(huì)(比如Cancer Etiology Study Section), 其成員網(wǎng)上公布,成員一般任期一到兩屆每屆4-5年.評(píng)審前有嚴(yán)格的利害沖突審查.一般來講,合作者,自己的學(xué)生導(dǎo)師及競(jìng)爭(zhēng)者的標(biāo)書要避開.開會(huì)前,組織者要再次重申是否有利害沖突, 并重申嚴(yán)守保密的原則.開會(huì)時(shí),每人的打分別人不知道,最后由組織者匯總.由于違規(guī)將受到重罰,幾乎沒聽說過違規(guī)的.如懷疑有人違規(guī),可直接打電話給NIH專門的辦公室,會(huì)馬上立案. 第二環(huán)節(jié)Council meeting 將根據(jù)每年的財(cái)政撥放情況及申請(qǐng)書的相關(guān)性討論給誰資助.申請(qǐng)者有一聯(lián)系人(scientific officer)幫你聯(lián)系.近幾年,癌癥研究所達(dá)到top 7% 的標(biāo)書一般直接撥錢,在7%以上的要Council 來定,20% 以上的基本沒戲. 基金發(fā)放通知(Funding notice)是由財(cái)會(huì)部門辦理,基本不會(huì)出問題.美國(guó)國(guó)防部和NSF的評(píng)審過程與上類似,但國(guó)防部的管理要更嚴(yán)一些.NASA的情況就不如以上部門. 在國(guó)內(nèi),國(guó)家基金的面上項(xiàng)目及重點(diǎn)項(xiàng)目的評(píng)審基本與上述程序相近,大家對(duì)它的異議也較小.異議較大的是大的基金項(xiàng)目,這正是浙大教授所主持的一類.其實(shí)在全國(guó)各層次的科技工作者都有很大的壓力,如果能找到一個(gè)較合理的可行的"行規(guī)",不僅增加大多數(shù)人的積極性,更可以促進(jìn)科學(xué)研究大環(huán)境的改進(jìn).基于這種想法,我總結(jié)近幾天科學(xué)網(wǎng)的網(wǎng)友們的討論中的五點(diǎn)共識(shí)與大家分享. 網(wǎng)友們還給出了許多建議. 第一, 很多人對(duì)基金的評(píng)審意見較大, 特別是對(duì)重大專項(xiàng).客觀的講,對(duì)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的支持成效好還是有目共睹的, 但有些大基金的成效則不然.從立項(xiàng)到評(píng)委的選擇,評(píng)審的操作,基金發(fā)放都有很多漏洞以致于: 1) 有些重大專項(xiàng)，事先就設(shè)計(jì)好在指南、評(píng)審規(guī)則里，無論評(píng)審專家如何遵守職業(yè)道德、學(xué)術(shù)道德，照樣資金落入預(yù)設(shè)的人手里; 2) 評(píng)委名單經(jīng)常被"透露"給申請(qǐng)人; 3)有些評(píng)審人員責(zé)任感缺乏, 認(rèn)人為親; 4)有的評(píng)委有利益沖突而不避嫌. 對(duì)于這些弊端,許多人建議這類課題的立項(xiàng)和評(píng)審要按國(guó)際規(guī)范進(jìn)行. 對(duì)策 在立項(xiàng)方面，應(yīng)通過國(guó)家體制改革，從戰(zhàn)略層面根本扭轉(zhuǎn)特殊利益集團(tuán)綁架國(guó)家政策的局面, 做到行政與學(xué)術(shù)資金管理分離、行政與商業(yè)投資審批分離。立項(xiàng)權(quán)不能集中在少數(shù)人手里, 而是在立項(xiàng)者提出建議后在一定范圍內(nèi)討論后再公示. 立項(xiàng)人應(yīng)德高望重有遠(yuǎn)見,盡量不參與申請(qǐng). 在管理方面,評(píng)委名單經(jīng)常被"透露"給申請(qǐng)人的情況屢禁不止關(guān)鍵是管理者問責(zé)不力.如果負(fù)責(zé)人所在的項(xiàng)目出現(xiàn)"透露"情況, 應(yīng)出一個(gè)拿下一個(gè), 并對(duì)直接的上司進(jìn)行處罰. 許多人認(rèn)為要對(duì)立項(xiàng)參與者和評(píng)審者有問責(zé)制度- 積分存檔.對(duì)于立項(xiàng)者和評(píng)審者連續(xù)表現(xiàn)差的5年內(nèi)不得參與立項(xiàng)和評(píng)審.積分可根據(jù)立項(xiàng)公示后的反饋及成效,某一評(píng)委與評(píng)分平均值的較大差異(多次對(duì)某一申請(qǐng)過多給分但理由不給或理由不充分等). 在評(píng)審方面,有建議采取雙盲法評(píng)審機(jī)制. 安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)王瑞老師在此基礎(chǔ)上提出獨(dú)立式階段評(píng)審方法值得注意. 獨(dú)立式階段評(píng)審的申請(qǐng)書分為兩個(gè)部分，第一部分是立項(xiàng)依據(jù)、研究?jī)?nèi)容、研究方案、創(chuàng)新點(diǎn)、經(jīng)費(fèi)預(yù)算等內(nèi)容，其中不得出現(xiàn)任何申請(qǐng)者的信息，個(gè)人或課題組發(fā)表的論文不得引用；第二部分是研究基礎(chǔ)，包括課題組成員、依托單位條件、研究經(jīng)歷、前期探索概述以及上一個(gè)項(xiàng)目的完成情況等內(nèi)容。獨(dú)立式階段評(píng)審的程序不變，分為初審、函審、會(huì)審和委務(wù)會(huì)審核。函審將申請(qǐng)書評(píng)審權(quán)限分送給3—5名同行專家進(jìn)行匿名評(píng)審，委托同行專家對(duì)申請(qǐng)書進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。在評(píng)審時(shí)，專家在ISIS系統(tǒng)中首先看到的是申請(qǐng)書的第一部分，即立項(xiàng)依據(jù)、研究?jī)?nèi)容、研究方案、創(chuàng)新點(diǎn)、經(jīng)費(fèi)預(yù)算等內(nèi)容，按照評(píng)審要求對(duì)申請(qǐng)書的第一部分內(nèi)容進(jìn)行打分，評(píng)定優(yōu)、良、中、差4個(gè)等級(jí)。分?jǐn)?shù)提交后，評(píng)審專家才能看到申請(qǐng)書的第二部分內(nèi)容，即課題組成員、依托單位條件、研究經(jīng)歷、前期探索概述以及上一個(gè)項(xiàng)目的完成情況等信息，此時(shí)評(píng)審專家對(duì)申請(qǐng)書第二部分內(nèi)容進(jìn)行打分，評(píng)定優(yōu)、良、中、差4個(gè)等級(jí)。ISIS系統(tǒng)自動(dòng)計(jì)算得出最終分?jǐn)?shù)，給出優(yōu)先資助項(xiàng)目、同意資助項(xiàng)目和不予資助項(xiàng)目。函審后的會(huì)審和委務(wù)會(huì)審批程序不變。 有的評(píng)委不按標(biāo)準(zhǔn)給分,給分不給理由.這些評(píng)審意見應(yīng)不計(jì)數(shù).更多的情況是評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)不夠詳盡或強(qiáng)調(diào)不夠.所以評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)的制定和執(zhí)行不好提供了另一漏洞. 第二,在資金發(fā)放上多有嚴(yán)重滯后現(xiàn)象, 導(dǎo)致到時(shí)收回基金, 為此項(xiàng)目執(zhí)行者只有想歪招將項(xiàng)目完成. 詳見http://blog.sciencenet.cn/blog-829-712581.html 第三,應(yīng)進(jìn)行研究經(jīng)費(fèi)使用的全過程監(jiān)控 在科研發(fā)達(dá)的美、英、日等國(guó)，由于審計(jì)、監(jiān)管很嚴(yán)格，并有相關(guān)法律，科研經(jīng)費(fèi)被貪污的事情很少發(fā)生。政府資助的科研課題，主管部門日常監(jiān)督，研究機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制，審計(jì)部門事后審計(jì)，各司其職、各盡其責(zé)，實(shí)現(xiàn)了研究經(jīng)費(fèi)使用的全過程監(jiān)控。此外，還特別注重依法管理課題經(jīng)費(fèi)，比如美國(guó)頒布了《總監(jiān)察長(zhǎng)法》《聯(lián)邦會(huì)計(jì)和審計(jì)法》《單一審計(jì)法》等法律；日本最高科技部門綜合科技會(huì)議出臺(tái)了《關(guān)于防止公共研究費(fèi)不正當(dāng)使用的共同指導(dǎo)方針》，文部科學(xué)省出臺(tái)了《研究機(jī)構(gòu)的公共研究費(fèi)的監(jiān)管指導(dǎo)方針（實(shí)施準(zhǔn)則）》等規(guī)定。一旦被查出問題，責(zé)任人就會(huì)受到法律的懲處。詳見 http://news.sciencenet.cn/htmlnews/2013/7/280576.shtm 第四, 不少人認(rèn)為相對(duì)于美國(guó)等國(guó)，中國(guó)的重大科技創(chuàng)新不是太多而是太少了. 其后果是大的基金只限在很小的圈子里運(yùn)作,這樣不出錯(cuò)才怪呢. 對(duì)策是增加和完善重點(diǎn)重大項(xiàng)目評(píng)審?fù)袑＜覕?shù)據(jù)庫,降低對(duì)申請(qǐng)者職稱的苛刻要求, 增加國(guó)際同行專家的比例.同時(shí),經(jīng)費(fèi)發(fā)放應(yīng)做到階段性分批發(fā)放. 對(duì)表現(xiàn)差的應(yīng)減少或停止發(fā)放后續(xù)基金,連續(xù)不達(dá)標(biāo)的應(yīng)5年內(nèi)禁止承擔(dān)國(guó)家重點(diǎn)重大項(xiàng)目.同樣,階段性評(píng)估也應(yīng)從同行專家?guī)熘谐檎{(diào)實(shí)行雙盲評(píng)審.另外一些人則認(rèn)為應(yīng)減少重點(diǎn)和重大項(xiàng)目的數(shù)目,增加中小基金的數(shù)量.但都一致認(rèn)為現(xiàn)狀是該改了的時(shí)候了. 多數(shù)網(wǎng)友對(duì)國(guó)家自然基金比較滿意.有人建議如果其他政府部門的項(xiàng)目都能像自然基金那樣操作，國(guó)內(nèi)科研環(huán)境會(huì)變得更好。 最后,中國(guó)的科學(xué)研究的希望是年輕的科學(xué)工作者,可是他們的成長(zhǎng)受到排擠,沒有經(jīng)費(fèi),工資低,沒有獨(dú)立工作的環(huán)境和支持, 很多人拿到學(xué)位就出國(guó).結(jié)果十年后事業(yè)有成后再用人才計(jì)劃把他們請(qǐng)回來,雖然那時(shí)創(chuàng)新的最佳年齡已過.請(qǐng)不要忘記:誰失去青年誰就失去未來. 對(duì)策加大青年基金的數(shù)量和力度,增設(shè)青年重大專項(xiàng)"小規(guī)模試驗(yàn)”項(xiàng)目, 較早的為年輕人搭起合作的平臺(tái),對(duì)成功者再加大支持力度.科學(xué)院的"百人計(jì)劃"是國(guó)內(nèi)比較成功的面對(duì)年輕人的人才計(jì)劃,建議國(guó)家追加支持力度,減少他們的后顧之憂."杰青"也是很好的項(xiàng)目,但今年的名單中多數(shù)已是教授.希望能增加"杰青"數(shù)量使更多的年輕副教授進(jìn)入"杰青"行列. 總之,大家的共識(shí)是要改革現(xiàn)有的科研基金評(píng)審,監(jiān)督和驗(yàn)收中的不規(guī)范的地方,讓國(guó)家的科研基金用到實(shí)處, 不希望改后只是增加沒有成效的考核 (其實(shí)我們無用的考核已經(jīng)太多). 個(gè)人認(rèn)為改革應(yīng)從以往好的經(jīng)驗(yàn)為基點(diǎn)擴(kuò)展而不是從零開始摸著石頭過河. |
2樓2013-08-03 15:02:37
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