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greatsky鐵桿木蟲 (小有名氣)
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轉(zhuǎn)載一篇老文章：國家自然科學基金標書終審制的程序公正性質(zhì)疑 已有8人參與
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全文見 http://blog.sciencenet.cn/home.php?mod=space&uid=63441&do=blog&id=281363 摘要 程序公正性指決定資源分配、消弭沖突/爭端的過程的公正和公開。眾多研究證明，當人們在評價分配結(jié)果是否公正時，程序公正性往往較之分配公正性更為重要。本文以公認的六條準則對國家自然科學基金的標書終審制度進行衡量，說明該終審制不具有其應有的程序公正性。而一個缺乏程序公正性的評審制度，必將導致“劣幣驅(qū)逐良幣”的局面。作為一種有限的、稀缺的公共資源，國家自然科學基金應資助那些最優(yōu)秀的科研項目，以完成其“支持科學技術(shù)人員自由探索和創(chuàng)新研究”的使命。所以，決定資助的評審過程應當、也必須具有較高的程序公正性。但是，就其目前狀況來說，作為評審關(guān)鍵一環(huán)的終審制，其程序的公正性是令人懷疑的。取消終審制，并大力改善整個評審過程的程序公正性，應是國家自然科學基金委員會的不二理性選擇，也是基金委員會完成其使命的根本保證。 摘錄部分內(nèi)容如下： 國家自然科學基金標書終審制的程序公正性質(zhì)疑 以程序公正性的六條規(guī)則來衡量國家自然科學基金標書終審制，可以發(fā)現(xiàn)該制離程序公正性有著相當?shù)木嚯x。 一致性 盡管終審的評審程序以及終審專家對所有標書的評審標準應該是一致的，但由于終審專家和不同被審人之間關(guān)系的親疏好惡不同，評審的標準相應地就會有寬嚴之分。所以，評審的一致性在很大程度上取決于終審專家是否具有高度的職業(yè)道德和思想境界。誠然，評審標準要做到完全一致也很困難，但完全可以用諸如評審后公開評審專家名單之類的措施來對評審人予以一定的約束。但現(xiàn)在一審及終審名單是嚴格保密的，所以，終審毫無約束可言。 終審專家也是人，所以也會有人的各種各樣的弱點。況且在當今社會，誠信缺失，榮辱不分，學術(shù)界也遠非一片凈土。而終審專家的權(quán)力太大，其意見基本上能夠左右最終的評審結(jié)果。況且,現(xiàn)今基金評審時內(nèi)部監(jiān)督機制疲軟甚至完全缺失，導致權(quán)力生態(tài)結(jié)構(gòu)失衡，由此極易滋生暗箱操作、幕后交易等人為違規(guī)操作現(xiàn)象。所以，國家自然科學基金標書終審要達到一致性具有相當?shù)碾y度。 偏倚抑制性 由于終審專家的名單是嚴格保密的，這就為一些不負責任的終審人亂評亂審、黨同伐異提供了一把巨大的保護傘，因為被審人不知道是誰發(fā)表了如此高見。也正因為名單保密，某些終審專家才可以對其哥們的標書開綠燈。但是，現(xiàn)行制度對不負責任的亂評亂審的行為毫無有效的制約。即使有人向國家自然科學基金委員會舉報申訴，由于基委會及其監(jiān)察審計局并無任何執(zhí)法權(quán)力，所以取證、調(diào)查會有相當?shù)睦щy，結(jié)果很可能會不了了之。如此又會助長某些終審專家徇私舞弊的膽量，進一步減少違規(guī)操作的成本。所以，就目前的基金標書終審制來說，偏倚抑制性很難做到。 Leventhal早在1980年就曾指出:當決策者對決策結(jié)果有著利害關(guān)系時，則該程序就是不公正的。就終審制來說，當評審人把決定資助與否的權(quán)力作為利益交換的籌碼時，評審人對決定資助的評審結(jié)果便有了極大的利害關(guān)系。而這時，評審過程就失去了其應有的程序公正性。 需要指出的是,即使決策者對決策結(jié)果不可避免地有著利害關(guān)系, 人們?nèi)匀豢梢栽O(shè)計出具程序公正性的決策過程.比如,規(guī)定分蛋糕的人應當最后一個拿所分的蛋糕. 準確性 絕大多數(shù)自然科學基金標書的終審專家為科研型高校的教授或研究所的研究員，一般均有一定的學術(shù)造詣。但是，也有不少專家并不是由于其學術(shù)威望而成為終審專家的。比如今年在某一處的兩個終審專家，一個在MEDLINE上查不到任何英文的SCI文章，另一個所發(fā)表的文章一半以上是在其任常務副編委的國內(nèi)雜志上發(fā)表的，而在MEDLINE上查到的僅有的4篇英文SCI文章，既非第一作者，也非通訊作者。所以，其學術(shù)造詣以及評審資質(zhì)都是令人懷疑的。事實上，誰能成為終審專家的標準也是莫名其妙。此外，終審專家是否比所有一審專家更為高明，至少也是值得商榷的。所以國家自然科學基金標書終審的準確性，至少就某些學科來說，是非常可疑的。 可修正性 國家自然科學基金委員會的網(wǎng)站上清楚無誤地表明，評審揭曉后，“對評審專家的學術(shù)判斷有不同意見的，不得作為提出復審的理由”。換言之，標書的終審結(jié)果是最終的，不可修正的。即使有人向基金委投訴，所得到的答復無非就是“下次再申請”之類的官腔。所以，自然科學基金終審的可修正性為零。 代表性 相對于美國NIH的科學評審中心近181個評審小組（study section），中國國家自然科學基金的生命科學部有10個處，化學部有5個，加起來也就是15個。每一個處有一個終審小組。所以加起來，也就是NIH十分之一不到。所以自然科學基金的一個終審小組，通常負責多學科的標書。但由于總的終審小組的數(shù)目少，不可能涵蓋所有重要領(lǐng)域。而來自未能涵蓋的一些重要領(lǐng)域的標書，很難想象會得到公正負責的評審。所以，就代表性來說，終審制也是極有缺陷的。 道德性在這一點上，沒有理由認為終審專家們的道德觀念和標書申請者有大的或質(zhì)的區(qū)別。這可能是終審制唯一可能滿足程序公正性規(guī)則的一點。 由此可見，國家自然科學基金標書終審制不具有應有的程序公正性。無怪乎人們會抱怨、不滿、憤忿乃至投訴了。 美國NIH的做法 美國國立衛(wèi)生研究所（NIH）每年所發(fā)放的用于和生物醫(yī)學有關(guān)的研究經(jīng)費為全球第一。NIH的標書送審一年有三次機會。而其標書評審的程序公正性是值得借鑒的。 NIH的具體做法是：NIH屬下的科學評審中心（Center for Scientific Review，CSR）負責所有標書的評審。CSR分管近200個不同的評審小組（study section），每個評審小組由一個主席及20－30資深專家組成。此外，由NIH提供一個評審官員及一個技術(shù)助手。評審官員不直接參與評審，只是在整個評審中在必要時提供政策性的解釋或有關(guān)程序方面問題的解答。而技術(shù)助手則主要負責會議記錄及投票表決結(jié)果。評審小組成員任期一般是5年，所有成員的名單是公開的。[②]如果一批標書中需要評審小組中沒有的專家時，評審官員會事先安排一些特邀評審專家（如果一批標書中需要評審小組中沒有的專家時，評審官員會事先安排一些特邀評審專家（ad hoc reviewer）。這些特邀專家的名單在評審后也會公開。而在每次評審之前，所有小組成員必須簽署保密協(xié)議及無利益沖突保證，違反協(xié)議者將被追究刑事責任。 為了保證評審的公正性，NIH采取了這樣的措施：每份標書由一個主審（primary reviewer）和1－2個副審（secondary reviewer）評審。主審及附審有權(quán)對所審標書進行鑒別分類（triage），即篩出約30%－50%質(zhì)量最低的標書，不予評審小組進一步討論，以節(jié)省時間。而未篩出的標書，則進入小組討論。在討論某個標書時，首先由主審和副審分別提出評審意見。在評審討論時，小組其他成員也可以提出意見。如果評審意見相差懸殊，則整個小組將進行更深入地討論/辯論，直至取得基本一致。在取得整個小組成員的大致共識之后才投票評分。評分為1到5分，1分為杰出（outstanding），5分為差，[③]評分階梯為0.1分，這樣就有41個可能的不同評分（從1.0，1.1，1.2，一直到4.9，5.0）。評審之后，再由主副審分別寫成書面的評審意見反饋給被審人。評審官員及其助手根據(jù)所以標書的評分，匯總并給每個標書給出一個百分比次序（percentile），亦即按評分高低排出一個次序。 標書的次序排出之后，所有評審結(jié)果及百分比次序均輸入NIH的計算機系統(tǒng)。然后，NIH的各個附屬研究所召開理事會會議（council meeting），決定各個標書的資助與否。資助決策的主要依據(jù)是標書的百分比次序及該研究所當年的經(jīng)費預算(從而決定資助的百分比界限(pay line)，但偶爾也會根據(jù)該研究所的研究重點作些細微的調(diào)整。值得注意的是，在決定資助與否的理事會會議上，已經(jīng)沒有任何其他的評審者。由于沒有終審制，而資助與否的決策基本上取決于標書的百分比次序，較為客觀，這樣就避免了在終審時的不負責任的亂評亂審、黨同伐異等行為。所以整個決定資助與否的決策過程相當透明，程序公正性顯而易見。因此，評審后投訴的情況遠較中國自然科學基金會的要少。 |
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greatsky
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