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xthan木蟲 (正式寫手)
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[轉(zhuǎn)載]王貽芳：對(duì)我國(guó)基礎(chǔ)科學(xué)研究的幾點(diǎn)看法 已有9人參與
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寫得很好！ http://news.sciencenet.cn/htmlnews/2011/5/246781.shtm 王貽芳：對(duì)我國(guó)基礎(chǔ)科學(xué)研究的幾點(diǎn)看法 回國(guó)工作已經(jīng)十年，感覺似乎只是一瞬間�；仡櫵崽鹂嗬�，覺得應(yīng)該寫點(diǎn)東西。基礎(chǔ)科學(xué)研究十年來有了很大進(jìn)步，但各方面的批評(píng)一直不斷，問題也確實(shí)不少。 我在歐洲學(xué)習(xí)工作10年，美國(guó)6年，其間也在日本工作過一段時(shí)間，對(duì)世界各國(guó)的科研管理制度及其背后的習(xí)慣與邏輯都有一點(diǎn)了解。 基于此，我想談?wù)勛约簩?duì)基礎(chǔ)科學(xué)研究中一些問題的看法。希望拋磚引玉，大家都來參與討論。 我們有問題嗎？ 問題在哪里？ 幾乎沒有人認(rèn)為我們的科研及其管理沒有問題。近年來，我們聽到許多公開批評(píng)，更多的是圈內(nèi)科研人員及管理部門官員的私下抱怨。 綜合起來，社會(huì)似乎對(duì)科研成果的產(chǎn)出，特別是缺少重大成果有相當(dāng)?shù)牟粷M；學(xué)術(shù)腐敗成為輿論，特別是網(wǎng)絡(luò)輿論的焦點(diǎn)；科研領(lǐng)導(dǎo)部門對(duì)人才現(xiàn)狀、科研經(jīng)費(fèi)的使用不滿；科研人員的不滿就更多了，包括科研成果評(píng)價(jià)及SCI問題、經(jīng)費(fèi)不足、分配不公、學(xué)術(shù)腐敗、經(jīng)費(fèi)亂用,甚至公私不分等等。 這些問題，有些是全世界共同的，如科研成果評(píng)價(jià)、經(jīng)費(fèi)分配等；有些則是中國(guó)特色。出現(xiàn)這些問題的一個(gè)重要原因是，最近十多年來，我國(guó)對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的投入以幾乎每年20%的速度增長(zhǎng)，這在全世界絕無僅有。 由于各方面準(zhǔn)備不足，包括人才儲(chǔ)備、政策法規(guī)、科研傳統(tǒng)、管理方式、習(xí)慣與水平等，以及對(duì)一些原有規(guī)則的放棄等，造成項(xiàng)目選擇錯(cuò)誤、人員魚龍混雜、經(jīng)費(fèi)使用效率不彰、成果不如人意等各方面的問題。 目前，韓國(guó)在科研經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)方面與我們相近。事實(shí)上，韓國(guó)也有一些類似的問題。美國(guó)、歐洲和日本經(jīng)過多年發(fā)展，有較好的傳統(tǒng)和較穩(wěn)定的科研支持，基本上沒有我們的這些問題。 但這些國(guó)家也有另一個(gè)共同的重大問題：程度不同的經(jīng)費(fèi)削減。這使它們的未來發(fā)展面臨很多困難。 對(duì)比之下，中國(guó)的科學(xué)家應(yīng)該感到幸運(yùn)，有錢或錢太多總比沒有錢好。事實(shí)上，我們遇上了前所未有的好時(shí)機(jī)：錢不是問題，只要你有好的設(shè)想，有時(shí)不是特別好的設(shè)想也能得到支持。這種好事不但其他國(guó)家沒有，在中國(guó)恐怕也不會(huì)持續(xù)太久，也許不超過20年。問題是我們?nèi)绾卫煤眠@個(gè)天時(shí)？ 橫向比較，上世紀(jì)50年代許多發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)歷過這樣的“大躍進(jìn)”。它們?cè)诋?dāng)時(shí)采取的措施、建立的規(guī)則有一定的借鑒意義。事實(shí)上，科學(xué)研究大發(fā)展也伴隨著管理大發(fā)展。 今天的國(guó)際慣例、方法、規(guī)則等，大多數(shù)是上世紀(jì)五六十年代建立起來的。 我們的根本問題是，原有的一套管理制度與規(guī)則在一定程度上失效了，而改革開放后建立起來的規(guī)章制度還不夠完善，不能應(yīng)對(duì)今天的形勢(shì)與需求。 科學(xué)家及科研管理部門應(yīng)該共同努力，完善或建立新的科研管理體系以應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)。這個(gè)挑戰(zhàn)說到底就是，如何保證把錢用到該用的地方？一個(gè)與此相關(guān)的問題是：什么是該用的地方，或者說，我們研究的目的是什么。不在這個(gè)問題上達(dá)成共識(shí)，我們就無法評(píng)價(jià)科研產(chǎn)出，也無法決定科研投入。 基礎(chǔ)科學(xué)研究的目的是什么？ 這個(gè)問題在許多人看來似乎不是一個(gè)問題，但科學(xué)家、社會(huì)大眾、領(lǐng)導(dǎo)人和管理部門并不一定有共識(shí)。有時(shí)我們會(huì)看到一個(gè)暫時(shí)的平衡，更多時(shí)候我們會(huì)聽到不同的聲音。 實(shí)際上，這是多年來沒有很好解決的一個(gè)問題。這個(gè)問題決定了科研投入的方向，其搖擺不定或含含糊糊，會(huì)嚴(yán)重影響科研活動(dòng)與產(chǎn)出。 我們經(jīng)常聽到這樣的問題：你這個(gè)基礎(chǔ)研究有什么用？如果我們回答沒有，下一個(gè)問題就是：能得諾貝爾獎(jiǎng)嗎？如果回答還是否定的，下一個(gè)問題就是：既沒有實(shí)際用途，又不能得諾貝爾獎(jiǎng)，這個(gè)基礎(chǔ)研究有什么用？ 這種急功近利的思想實(shí)際上普遍存在于各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、平民百姓、知識(shí)分子、科研管理人員甚至一些科學(xué)家的心里，雖然有時(shí)候他們不一定說出來。 我們也經(jīng)常聽到一種說法，科學(xué)家不能只在象牙塔內(nèi)自由探索，要與國(guó)家與社會(huì)需求相結(jié)合，為什么什么作貢獻(xiàn)。 這種要求自然有其合理成分，但如果大家都這么做，就顯然有問題。這句話還隱含兩層對(duì)基礎(chǔ)研究的誤解：其一，基礎(chǔ)科學(xué)研究就是自由探索；其二，有實(shí)際用途的科研才是國(guó)家需求，基礎(chǔ)科學(xué)不是。 什么是基礎(chǔ)科學(xué)研究？其目的到底是什么？如果不咬文嚼字，用我自己的話來講，那就是發(fā)現(xiàn)與研究自然界的各種基本規(guī)律、收集相關(guān)知識(shí)、建立完整知識(shí)體系的（學(xué)術(shù)）活動(dòng)。其目的很簡(jiǎn)單，就是更好地了解自然、理解自然，最終使人類能利用自然。從這個(gè)意義上說，基礎(chǔ)科學(xué)研究本身就是最大的國(guó)家需求。 試想，一個(gè)大國(guó)，且不說有創(chuàng)造性的貢獻(xiàn)，如果不能全盤掌握人類已知的所有知識(shí)及其體系，這個(gè)國(guó)家能有前途與未來嗎？帶過學(xué)生的都知道，要讓學(xué)生掌握前沿知識(shí)、方法，必須讓他做一項(xiàng)科研，題目本身有時(shí)并不重要，過程更重要。 基礎(chǔ)研究有時(shí)也這樣，有些研究聽起來匪夷所思，但實(shí)際上科學(xué)家通過該過程走在本學(xué)科的前沿。說不定哪一天，國(guó)家就會(huì)大大需要。 每個(gè)學(xué)科都有其自身的規(guī)律、目標(biāo)、方法、傳統(tǒng)等等，外界不應(yīng)懷疑與干預(yù)，要把選題的自由留給科學(xué)家自己，不能因選題似乎無稽而否定基礎(chǔ)科學(xué)研究的重要。 國(guó)家對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)研究的目標(biāo)應(yīng)該是全面發(fā)展，建立完整的學(xué)科體系。各學(xué)科的目標(biāo)是達(dá)到本學(xué)科的國(guó)際最好水平。因此，基礎(chǔ)研究既有科學(xué)家個(gè)人的自由探索，也可以是有組織、有計(jì)劃、有目的、有規(guī)劃的活動(dòng)。以此衡量，學(xué)科建設(shè)與學(xué)術(shù)能力是基礎(chǔ)科學(xué)研究最重要的指標(biāo)。顯然，這方面我們有一些問題。 （1）基礎(chǔ)與應(yīng)用的關(guān)系 基礎(chǔ)科學(xué)研究在口頭上得到很多人的支持，國(guó)內(nèi)外的政治家都會(huì)在公開場(chǎng)合強(qiáng)力支持基礎(chǔ)研究。但實(shí)際上很多人是葉公好龍。在實(shí)際投入的時(shí)候，走捷徑的想法也很有市場(chǎng)：利用人家發(fā)現(xiàn)的規(guī)律、知識(shí)，我們只搞應(yīng)用研究，不是比較省錢嗎？但這樣的“捷徑”行嗎？ 張之洞、李鴻章等沒有成功，因?yàn)樗麄冎粡膰?guó)外引進(jìn)了鋼鐵、槍炮、軍艦等，沒有引進(jìn)科學(xué)。知其然，不知其所以然。 解放后，我們大力提倡與實(shí)際結(jié)合，許多人都被要求去做“有用”的事，一個(gè)很好的例子就是“兩彈一星”的元?jiǎng)讉冊(cè)瓉泶蠖喽际亲龌A(chǔ)科學(xué)研究的。這樣做的成績(jī)有目共睹，也從一個(gè)側(cè)面表明了基礎(chǔ)研究的重要性：在關(guān)鍵時(shí)刻滿足國(guó)家需求。 可惜的是，沒有人研究其副作用：搞基礎(chǔ)的人都去做了應(yīng)用，以后怎么辦？許多人感嘆建國(guó)后重大創(chuàng)新成果缺乏，“錢學(xué)森之問”也成為輿論的熱點(diǎn)。我個(gè)人認(rèn)為，其中的一個(gè)原因就是輕視了基礎(chǔ)科學(xué)研究，放棄了對(duì)科學(xué)精神的培養(yǎng)與追求。吃完老本之后，現(xiàn)在處于一個(gè)十分尷尬的人才短缺的窘境。 解放后，科學(xué)事業(yè)的大發(fā)展一方面建立了一套比較完整的科學(xué)研究體系，但各種干擾也如影隨形，從沒有停止過。行政對(duì)教育的干擾，現(xiàn)在大家談得很多；實(shí)際上，行政對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)研究的干擾，后果也很嚴(yán)重。 我們應(yīng)該很好地研究基礎(chǔ)與應(yīng)用的關(guān)系，研究其他國(guó)家在處理這個(gè)問題時(shí)的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，特別是在其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同時(shí)期。要用法律或法規(guī)的形式保證基礎(chǔ)研究不再受干擾（有些國(guó)家把科學(xué)家的研究自由明確寫入憲法），基礎(chǔ)研究的投入應(yīng)當(dāng)?shù)玫奖ＷC，基礎(chǔ)與應(yīng)用研究的投入比例當(dāng)然可以隨經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而調(diào)整，但應(yīng)考慮到個(gè)人很難隨時(shí)轉(zhuǎn)換。做了應(yīng)用研究，就不太可能回到基礎(chǔ)研究上。 我絕不反對(duì)一部分從事基礎(chǔ)科學(xué)研究的人轉(zhuǎn)去從事應(yīng)用研究，實(shí)際上這也是基礎(chǔ)科學(xué)研究的目的之一。關(guān)鍵是不能因此削弱基礎(chǔ)科學(xué)研究，而是要及時(shí)補(bǔ)充。 （2）全面與重點(diǎn)的關(guān)系 從國(guó)家需求來說，我們的基礎(chǔ)科學(xué)研究必須學(xué)科完整，全面均衡發(fā)展，缺一不可。不可因一時(shí)的興旺而不顧一切地支持，也不可因一時(shí)的不時(shí)髦而不予支持，或任其自生自滅。重點(diǎn)只能是短期的，全面才是永久的。 由于各種原因，有些學(xué)科會(huì)暫時(shí)處于低谷。如果國(guó)家不考慮全面發(fā)展，不予支持或任其衰退、萎縮，在需要的時(shí)候就會(huì)出現(xiàn)極大的問題。 比如，最近關(guān)于放射化學(xué)及核燃料循環(huán)的討論就突出體現(xiàn)了我國(guó)在放射化學(xué)學(xué)科建設(shè)上的問題。再比如，我國(guó)的核物理及相關(guān)的核技術(shù)、核工程的學(xué)科建設(shè)曾經(jīng)嚴(yán)重衰退，許多原來有很好基礎(chǔ)的大學(xué)，相關(guān)專業(yè)徹底消亡。 在核電大發(fā)展時(shí)代到來時(shí)，我們看到的是人才極度短缺，合格教師和學(xué)生培養(yǎng)能力缺失，相關(guān)科研能力凋零，拖了我國(guó)核電發(fā)展、國(guó)防需求及許多相關(guān)學(xué)科發(fā)展的后腿。 一些學(xué)科超常發(fā)展，實(shí)際上也打破了生態(tài)平衡，相對(duì)抑制了其他學(xué)科的發(fā)展。有些學(xué)科比較容易發(fā)SCI文章，從各大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)與經(jīng)費(fèi)管理部門均能得到較好支持，其人才也較易“脫穎而出”。 雖然國(guó)內(nèi)目前并無一個(gè)對(duì)各學(xué)科支持比例的完整統(tǒng)計(jì)，但從人員、文章統(tǒng)計(jì)及基金申請(qǐng)情況來看，失衡是嚴(yán)重的。更讓人擔(dān)心的是，這種失衡并沒有得到有意識(shí)的糾正，反而因各種原因不斷加強(qiáng)。 國(guó)家對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)研究的支持應(yīng)該謀求整體水平的提高，在青藏高原上喜馬拉雅山自然就會(huì)出來，而不是平地起高樓，只能一時(shí)一地，不能全面長(zhǎng)久。對(duì)諾貝爾獎(jiǎng)的渴望應(yīng)該化為對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)研究長(zhǎng)期、穩(wěn)定、全面、均衡支持的不懈動(dòng)力。 有關(guān)部門應(yīng)該研究國(guó)際主流國(guó)家對(duì)各學(xué)科的支持比例，研究過去幾十年來這種比例的變化，從而看清發(fā)展趨勢(shì)。這種比例的確定當(dāng)然很難在科學(xué)家內(nèi)部達(dá)成共識(shí)，最終這是政治家或科研管理部門的決定，但這個(gè)決定應(yīng)該是公開透明的。 我們應(yīng)該怎么做？ 如果有了對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)研究的共識(shí)，我們就看看該怎樣做。根據(jù)科學(xué)研究的過程和管理過程，我們依次討論選題與立項(xiàng)、課題與項(xiàng)目管理、結(jié)題與驗(yàn)收。當(dāng)然在這之前還有一個(gè)規(guī)劃問題。 （1）規(guī)劃 一般的規(guī)劃都是由領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)委托某些科學(xué)家（或一個(gè)委員會(huì)）執(zhí)筆寫作，該委員會(huì)或科學(xué)家自然只對(duì)領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)。有時(shí)他們會(huì)征求一部分人的意見，但從程序上，他們沒有向科學(xué)家群體負(fù)責(zé)的義務(wù)與責(zé)任。這就造成了規(guī)劃的權(quán)威性與約束力不夠。 許多規(guī)劃沒有邊界條件，即現(xiàn)在的資源是多少，需要多少，將來是多少。這樣的規(guī)劃操作性不強(qiáng)，有時(shí)用處也不大。 事實(shí)上，科研管理部門如何聽取科學(xué)家的意見是一個(gè)老問題�？茖W(xué)家的意見并不一致，到底聽誰的？這在后面的立項(xiàng)問題上也會(huì)遇到。 有時(shí)科研管理部門會(huì)聽所謂大牌科學(xué)家的意見，這就引致外界關(guān)于部分科學(xué)家與科研管理部門形成利益共同體的批評(píng)。有時(shí)科研管理部門會(huì)組織評(píng)審委員會(huì)投票決定，這又引致外界關(guān)于外行評(píng)審內(nèi)行的批評(píng)，因?yàn)槟悴豢赡苷业秸嬲男⊥羞M(jìn)行評(píng)審。有時(shí)大家還會(huì)批評(píng)臨時(shí)組織的評(píng)審委員會(huì)，且不一定是領(lǐng)域內(nèi)專家，可以按領(lǐng)導(dǎo)意圖給出任何意見而不必負(fù)責(zé)任。管理方式不改，這種問題及外界的批評(píng)是不可避免的。 建議按二級(jí)學(xué)科設(shè)立常設(shè)的顧問委員會(huì)（或別的什么名字），負(fù)責(zé)該學(xué)科的規(guī)劃。對(duì)交叉學(xué)科，可以考慮特殊做法。每個(gè)學(xué)科都要發(fā)展，都應(yīng)該有自己的規(guī)劃。該顧問委員會(huì)委員及主席是常設(shè)的，三至五年一屆，從該學(xué)科領(lǐng)域的領(lǐng)軍科學(xué)家中挑選，可以由各專業(yè)學(xué)會(huì)建議，管理部門任命。 委員會(huì)對(duì)本領(lǐng)域的科學(xué)家負(fù)責(zé)，也對(duì)有關(guān)科研管理部門負(fù)責(zé)。委員會(huì)的規(guī)劃文件、會(huì)議紀(jì)要、各種建議是公開的，以接受科學(xué)界的批評(píng)與監(jiān)督。由于是常設(shè)的，不是臨時(shí)拼湊的，作為本領(lǐng)域的科學(xué)家，他們最關(guān)心本領(lǐng)域的發(fā)展，因此會(huì)負(fù)起責(zé)任，以科學(xué)的態(tài)度與方法，提出本領(lǐng)域的發(fā)展規(guī)劃，判定與解決本領(lǐng)域的問題。 該顧問委員會(huì)還可以下設(shè)若干委員會(huì)，以解決某些具體問題，如規(guī)劃的具體寫作、大項(xiàng)目的遴選與排隊(duì)、中小型項(xiàng)目的評(píng)審?fù)ㄟ^等等。 管理部門只需要制定規(guī)則，無須干預(yù)具體操作。這樣做，就真正把領(lǐng)域的發(fā)展交給了科學(xué)家自己，而不是由管理部門或大同行（外行）決定。 這也是國(guó)際通行做法。比如美國(guó)的基礎(chǔ)科學(xué)經(jīng)費(fèi)都是由能源部（DOE）或國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）等按學(xué)科劃定的。對(duì)高能物理的研究，他們聯(lián)合聘請(qǐng)了高能物理顧問委員會(huì)（HEPAP），在HEPAP下又設(shè)立各種臨時(shí)的或永久的委員會(huì)，負(fù)責(zé)比如項(xiàng)目排隊(duì)（P5）、長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃、直線對(duì)撞機(jī)（ILC）、加速器R&D等。HEPAP每年開幾次會(huì)，經(jīng)常發(fā)表各種研究報(bào)告。 根據(jù)1972年一項(xiàng)美國(guó)聯(lián)邦法律建立起來的HEPAP對(duì)高能物理領(lǐng)域的發(fā)展起到了重要的推動(dòng)作用。 科技部前幾年曾成立高能物理國(guó)際合作顧問委員會(huì)，理念與此接近，但可惜的是：1）沒有與科學(xué)院和基金委共同任命；2）只顧問國(guó)際合作，而不是顧問整個(gè)學(xué)科，較少考慮整個(gè)學(xué)科的發(fā)展；3）成員代表性不足，真正從事高能物理實(shí)驗(yàn)的人太少；4）沒有堅(jiān)持下來。雖然有這些枝節(jié)問題，但該顧問委員會(huì)還是做了大量工作，取得了很好的效果。從科技部的實(shí)踐來看，顧問委員會(huì)的方式在中國(guó)是可以實(shí)行的。 規(guī)劃要按學(xué)科來寫，要講學(xué)科建設(shè)，包括國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀及未來發(fā)展及目標(biāo)。同時(shí)也要講邊界條件，如人員隊(duì)伍、經(jīng)費(fèi)預(yù)算、技術(shù)儲(chǔ)備、研究領(lǐng)域與重點(diǎn)、項(xiàng)目計(jì)劃、日常運(yùn)行與新項(xiàng)目建設(shè)等。不能落到類似實(shí)處，規(guī)劃的用處就大打折扣。當(dāng)然有些事很難，因?yàn)闆]有人告訴你明天有多少錢給你。 規(guī)劃最主要的目的是準(zhǔn)備未來，如果我不知道未來會(huì)有多少錢，我怎么做這件事？事實(shí)上，根據(jù)我國(guó)GDP的發(fā)展預(yù)測(cè)、R&D投入的比例、現(xiàn)階段各學(xué)科占R&D的比例及世界各國(guó)的比例，可以簡(jiǎn)單預(yù)測(cè)并估計(jì)我國(guó)各學(xué)科未來的經(jīng)費(fèi)投入。前提條件是各學(xué)科能按比例得到長(zhǎng)期支持。如果經(jīng)費(fèi)都是每年自由申請(qǐng)，與其他專業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，我們就無從預(yù)測(cè)未來的經(jīng)費(fèi)情況，按規(guī)劃發(fā)展就無從談起了。所以，長(zhǎng)期的、穩(wěn)定的、可以預(yù)測(cè)的支持是基礎(chǔ)科學(xué)發(fā)展的必要條件。 （2）選題與立項(xiàng) 選題與立項(xiàng)決定了科研投入的目標(biāo)，目標(biāo)選錯(cuò)，自然不會(huì)有好結(jié)果。由誰來選、如何選，是決定科研效益的關(guān)鍵。這方面我們有許多問題。 1）科學(xué)家的選題經(jīng)常受到各種各樣的干擾，比如被要求選某個(gè)國(guó)際最流行的時(shí)髦題目、或應(yīng)用課題、或某些特定需求等，因?yàn)榻?jīng)常有人覺得自己比科學(xué)家高明；2）科學(xué)家需要到各個(gè)部門申請(qǐng)立項(xiàng)，如基金委、科學(xué)院、科技部甚至地方政府等。好處是機(jī)會(huì)多，不會(huì)被一棍子打死，壞處是到處申請(qǐng)費(fèi)神費(fèi)力，沒有時(shí)間做科研，有時(shí)還會(huì)被譏為能鉆營(yíng)；3）立項(xiàng)申請(qǐng)和評(píng)審都是一事一議，經(jīng)常缺乏整體考慮，造成項(xiàng)目投資重復(fù)、疏漏、比例失調(diào)等各種問題；4）經(jīng)常要與其他領(lǐng)域的人一起競(jìng)爭(zhēng)，做科普申請(qǐng)報(bào)告成為“有成就的科學(xué)家”的必備技能；5）錢不一定給了最需要的人，而是給了“最能干”的人，“能干”的人可能是科學(xué)政治家，不一定能出科學(xué)成果；6）由于專業(yè)限制，或面子和習(xí)慣問題，立項(xiàng)過程中未能充分審查技術(shù)及管理細(xì)節(jié)，多有疏漏，造成一些項(xiàng)目執(zhí)行不理想。還有其他一些問題，就不一一列舉了。這些問題大部分都是中國(guó)特色，各種評(píng)審實(shí)際上并不能保證把錢給最需要的人和最好的項(xiàng)目，浪費(fèi)了科學(xué)家和領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)的時(shí)間。 如果按上面說的，建立各學(xué)科顧問委員會(huì)，根據(jù)各自的規(guī)劃，把經(jīng)費(fèi)分配給各個(gè)學(xué)科，讓它們自己決定，效果會(huì)好得多。這符合按學(xué)科全面、均衡發(fā)展的原則；避免了大同行評(píng)審，大家都在本專業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)，應(yīng)該會(huì)遴選出更合適的項(xiàng)目，分配更合適的經(jīng)費(fèi)；學(xué)科內(nèi)部排隊(duì)，分輕重緩急支持，比大家一起去申請(qǐng)，最后碰運(yùn)氣，不知道誰能上要好得多；每個(gè)學(xué)科知道自己每年有多少經(jīng)費(fèi)，特別是知道未來會(huì)有多少經(jīng)費(fèi)，會(huì)更好地規(guī)劃自己，知道哪些錢為現(xiàn)在，哪些錢為未來。 這樣，上面所說的一些問題就會(huì)少了，都是本領(lǐng)域的人，大家知道誰缺錢，如果記錄不好，對(duì)自己的未來有影響，大家就會(huì)自我約束，把經(jīng)費(fèi)花在該花的地方，科學(xué)成果自然就會(huì)出來。科研管理機(jī)關(guān)可以把工作重心從分配經(jīng)費(fèi)、組織各種評(píng)審，轉(zhuǎn)移到制定規(guī)則、檢查工作實(shí)效上。 對(duì)不同學(xué)科，應(yīng)該有不同的管理與支持方式。比如，不同學(xué)科對(duì)項(xiàng)目大小、支持時(shí)間、管理方式的需求可能不一樣。這些在國(guó)外有時(shí)覺得是天經(jīng)地義的事，到了國(guó)內(nèi)都會(huì)有問題，主要是管理部門追求簡(jiǎn)單劃一，不能精細(xì)化、復(fù)雜化管理。如果按學(xué)科支持，其實(shí)這些都不是問題。至于各學(xué)科之間的支持比例，應(yīng)由管理部門調(diào)研國(guó)內(nèi)外的現(xiàn)實(shí)與歷史情況綜合決定。一個(gè)簡(jiǎn)單的辦法是以現(xiàn)有比例為基礎(chǔ)，結(jié)合國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，逐步調(diào)整。 按學(xué)科支持，實(shí)際上是國(guó)外的通行方式。大部分有國(guó)外經(jīng)驗(yàn)的人，都很少遇到需要通過“科普?qǐng)?bào)告”爭(zhēng)取項(xiàng)目的情況。一般都要用最專業(yè)、最顯示學(xué)術(shù)水平的方式爭(zhēng)取項(xiàng)目。 在美國(guó)，高能物理學(xué)家主要是從能源部每年7億美元和基金會(huì)3億美元的總盤子中與同行競(jìng)爭(zhēng)，核物理學(xué)家從能源部每年3億美元和基金會(huì)1億多美元的總盤子中與同行競(jìng)爭(zhēng)。當(dāng)然偶爾也會(huì)遇到國(guó)際合作或人才類項(xiàng)目需要與外行競(jìng)爭(zhēng)，但這類經(jīng)費(fèi)一般很少，不產(chǎn)生根本影響。 建議科技部、基金委和科學(xué)院聯(lián)合起來，選擇幾個(gè)二級(jí)學(xué)科進(jìn)行試點(diǎn)。高能物理研究一般需要長(zhǎng)期準(zhǔn)備，項(xiàng)目周期可以長(zhǎng)達(dá)20年，最需要提前規(guī)劃和長(zhǎng)期穩(wěn)定支持。高能物理的研究與國(guó)外交流頻繁，領(lǐng)域內(nèi)合作密切，對(duì)按國(guó)際慣例運(yùn)作有共識(shí)，也有現(xiàn)成的國(guó)外經(jīng)驗(yàn)與模板可以學(xué)習(xí)，可以作為試點(diǎn)領(lǐng)域之一。 （3）課題與項(xiàng)目管理 課題與項(xiàng)目管理是保證科研活動(dòng)正常進(jìn)行，促進(jìn)科研產(chǎn)出的必要措施與手段，國(guó)內(nèi)外對(duì)此都有各種辦法。實(shí)際上，科研管理部門要把工作重心從分配經(jīng)費(fèi)、組織各種評(píng)審，轉(zhuǎn)移到制定規(guī)則、檢查工作實(shí)效上來。對(duì)比起來，國(guó)內(nèi)的科研管理要更松弛些，一般通過年度報(bào)告、中期和終期結(jié)題來檢查，許多情況下是走過場(chǎng)，具體科研過程一般無人過問。 對(duì)比國(guó)外，其實(shí)最大的問題是人手不夠，比如美國(guó)能源部科學(xué)局高能物理處就有20多位工作人員，當(dāng)然這里的許多人并不是公務(wù)員，大部分是各大學(xué)的教授，短期（一般3～5年）從事項(xiàng)目管理的工作。 實(shí)際上，這也是一個(gè)兩難的選擇。管得多了，形式主義會(huì)造成科學(xué)家的負(fù)擔(dān)，但不管也會(huì)造成各種問題，如科研成果不彰、進(jìn)展與計(jì)劃不符、經(jīng)費(fèi)亂用等等。實(shí)際上，美國(guó)能源部的管理已經(jīng)過度，造成科學(xué)家怨聲載道，效率極低，而為滿足能源部的各種要求，特別是安全要求，科研成本急劇上升，大型項(xiàng)目的建設(shè)已到了幾乎無法進(jìn)行的程度。 我們當(dāng)然不能全盤采用美國(guó)的系統(tǒng)，但一些具體做法還是可以學(xué)習(xí)的。比如從各大學(xué)聘用項(xiàng)目管理人員，監(jiān)督檢查項(xiàng)目的執(zhí)行情況。這些人是領(lǐng)域內(nèi)的專業(yè)人士，具有相當(dāng)?shù)目蒲薪?jīng)驗(yàn)，可以幫助科研人員和管理部門更好地執(zhí)行項(xiàng)目。同時(shí)，這種經(jīng)歷對(duì)他們自己也是一個(gè)很好的鍛煉。再比如，在項(xiàng)目申請(qǐng)時(shí)要細(xì)化項(xiàng)目的預(yù)算，同時(shí)加強(qiáng)執(zhí)行檢查，對(duì)違反預(yù)算，特別是亂用經(jīng)費(fèi)、公私不分的要實(shí)行處罰。 有一年，美國(guó)斯坦福大學(xué)被能源部罰款150萬美元，原因是管理不嚴(yán)，用政府經(jīng)費(fèi)（即教授申請(qǐng)來的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)）上餐館，還喝了葡萄酒。斯坦福大學(xué)是私立大學(xué)，但因?yàn)楦茉床亢灹舜芎贤瑹o法逃避監(jiān)管責(zé)任。其實(shí)，科技部、基金委是可以通過審計(jì)檢查各單位經(jīng)費(fèi)使用情況的，是可以對(duì)亂用經(jīng)費(fèi)進(jìn)行處罰的。 （4）結(jié)題與驗(yàn)收 結(jié)題與驗(yàn)收是對(duì)科研投入的最后一道檢查，其重要性自然不言而喻。世界各國(guó)對(duì)此均會(huì)有一系列管理制度，但比較起來，國(guó)內(nèi)似乎更嚴(yán)一些，至少是在形式上。即便如此，我們還是有很多問題，比如不拷問真正的科學(xué)價(jià)值，只看SCI文章；立項(xiàng)初衷與結(jié)題時(shí)的成果并不符合；經(jīng)費(fèi)使用的決算問題多多；一些忽悠的課題并不會(huì)在結(jié)題時(shí)遇到麻煩等等。 原因是多方面的�，F(xiàn)行管理部門加評(píng)審專家的制度其實(shí)有很多問題。因?yàn)樨?zé)任不明，專家一般也不會(huì)為難課題組。其實(shí)，做得好不好，本領(lǐng)域科學(xué)家心里都會(huì)很清楚。如果我們采用上面提到的按學(xué)科由科學(xué)家自己做主，同時(shí)聘用主審專家，實(shí)行終身負(fù)責(zé)制，有科學(xué)家自己利益的約束在里面，問題會(huì)好一些。 如果在規(guī)劃與立項(xiàng)時(shí)把好關(guān)，后面的問題會(huì)少很多；如果我們支持的是真正的科學(xué)家，科學(xué)界求真務(wù)實(shí)的風(fēng)氣就會(huì)蔚然成風(fēng)；如果少借中國(guó)特色搞一些歪門邪道，多參與國(guó)際交流，按國(guó)際慣例辦事，問題就會(huì)少很多。這里沒有靈丹妙藥，大家踏踏實(shí)實(shí)工作，每一個(gè)人都以自己的行動(dòng)帶動(dòng)周圍的人，管理部門的人也以身作則，問題就會(huì)少一些。當(dāng)然，一定的規(guī)章制度與懲罰措施還是必要的。 目前國(guó)內(nèi)各項(xiàng)規(guī)章制度不配套，實(shí)際上任何人也無法嚴(yán)格遵守規(guī)章制度，造成了一系列混亂。比如，國(guó)家給的科研經(jīng)費(fèi)都只考慮科研工作本身，其他消耗，比如人員、管理、運(yùn)行成本無人考慮，或嚴(yán)重偏低，大家不得不挪用。建議采用國(guó)際通行做法，允許科研單位提取管理費(fèi)。在美國(guó)，除屬于建設(shè)項(xiàng)目的大型設(shè)備或材料費(fèi)之外，科研項(xiàng)目預(yù)算一般要列50%左右的管理費(fèi)。在中國(guó)，我覺得20%～30%的管理費(fèi)是合適的，否則大學(xué)與科研單位均難以為繼。現(xiàn)在大家都用房租、水電等五花八門的辦法，實(shí)際上在鼓勵(lì)大家鉆制度的空子，長(zhǎng)此以往，毒化科研氛圍，影響正�？蒲泄ぷ�。類似意見，其實(shí)大家都提了很多，但很可惜，無法得到正面回應(yīng)，有些似乎也不是科研管理部門能決定的。 小結(jié) 我們面臨的問題堆積如山，我們的機(jī)遇也前所未有。希望有關(guān)部門能認(rèn)真聽取科研人員的意見，一個(gè)一個(gè)地解決問題。本文提到的問題可能只是冰山一角，一些建議也僅供參考，但希望能大家一起討論，并看到解決實(shí)際問題的起步。也希望有關(guān)部門能認(rèn)真學(xué)習(xí)國(guó)外的管理經(jīng)驗(yàn)，收集有關(guān)國(guó)家關(guān)于科研管理的法律法規(guī)，研究單位的制度章程，管理部門的制度、方法、習(xí)慣等，理解其立法原意與精髓，研究其在中國(guó)可能的應(yīng)用。 最后還要強(qiáng)調(diào)一點(diǎn)，從我周圍的情況來看，大部分科研人員都在克服各種不可想象的困難認(rèn)真做事，科研道德無可挑剔。有關(guān)部門應(yīng)加大力度，創(chuàng)造條件，不斷改進(jìn)管理方法與規(guī)章制度，讓我們的科研世界一流，管理也世界一流。 （作者系中科院高能物理研究所常務(wù)副所長(zhǎng)） 《科學(xué)時(shí)報(bào)》 (2011-05-03 A1 要聞) |
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