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taochn鐵桿木蟲 (著名寫手)
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[轉(zhuǎn)自:科學(xué)網(wǎng)]NSF開創(chuàng)新的基金評審方法 已有4人參與
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基金評審方法采用同行評價(jià),但由于需要申請人回避參與同一領(lǐng)域的評價(jià),必然導(dǎo)致參與評審的真正同行數(shù)量的減少。尤其是一些相對冷門的專業(yè),這種申請人回避制度必然導(dǎo)致外行評價(jià)內(nèi)行的結(jié)局。如何克服這一缺陷,美國科學(xué)基金(NSF)最近嘗試了一種新的基金評審方案,可能會(huì)成為將來基金評審方法的典范。 NSF最近嘗試的這種新的基金評審方案,就是強(qiáng)制所有競爭者必須完成評價(jià)競爭者7份申請書,這一方案完全不同于過去的申請人回避制度,通過精密設(shè)計(jì)和實(shí)際運(yùn)行,發(fā)現(xiàn)這種方案取得不可思議的效果。這應(yīng)該成為我們基金管理部門和管理者認(rèn)真學(xué)習(xí)的一種好方法。 申請人不能作為同類項(xiàng)目的評審人,是基金申請過程中經(jīng)常采用的回避制度。32年擔(dān)任作為NSF項(xiàng)目主管George Hazelrigg對這個(gè)規(guī)則非常熟悉。去年,Hazelrigg得到許可檢驗(yàn)這個(gè)規(guī)則。隨著申請數(shù)量增加,資助比例下降,基金管理人員和評審人的壓力越來越大,為了緩解這種壓力,Hazelrigg組織了一次實(shí)驗(yàn)。他反其道而行之,不僅讓申請人作為評審人,而且要求他們必須評審7份申請才能獲得自己申請書被評審的條件。這聽上去有點(diǎn)不靠譜。但是工程領(lǐng)域的科學(xué)家對此保持樂觀,10月1日前提交的申請書超過過去的60%。初步評估結(jié)果表明,采用通訊評審取代過去的會(huì)議評審,不僅可以節(jié)省時(shí)間和開支,而且能提高評審質(zhì)量。 NSF現(xiàn)在考慮推廣這種評審方法。天文學(xué)也采用了這種方法,雙子星天文臺將采用同樣的評審方法,決定如何分配夏威夷島天文望遠(yuǎn)鏡使用時(shí)間分配方案。夏威夷島天文望遠(yuǎn)鏡總協(xié)調(diào)人Rachel Mason說,尋找理想評審人是花費(fèi)時(shí)間,正變得越來越困難。這種方式是一次重大轉(zhuǎn)變,科學(xué)家會(huì)發(fā)現(xiàn)有機(jī)會(huì)閱讀競爭者申請書是一件快樂的事情。 基金管理人員非常熟悉傳統(tǒng)基金評審過程存在的尷尬。原來的系統(tǒng)依靠評審人的個(gè)人意愿,而且受到評審人空余時(shí)間的限制,隨著申請書數(shù)量的增加,資助比例下降,潛在符合資格的評審人必然越來越少,使這種矛盾越來越突出。例如NSF去年收到49000份申請書,比2001年增加53%,但是經(jīng)費(fèi)總額并沒有成比例增加。意味著資助比例從31%降低到22%。 這一變化帶來的突出問題,評審經(jīng)費(fèi)和評審人時(shí)間支出雙雙增加,這已經(jīng)引起評審人的抱怨。因?yàn)閺恼w上,這些科學(xué)家付出增加,但是獲得資助的幾率下降。 為了克服這一困局,Hazelrigg最容易采用的一個(gè)手段是限制申請規(guī)模,這顯然也不是理想辦法,他也不想采用。2009年Astronomy & Geophysics一篇文章“Telescope time without tears: a distributed approach to peer review.”給Hazelrigg帶來靈感。 文章共同作者英國諾丁漢大學(xué)天文學(xué)家Michael Merrifield說,使用歐洲南方天文臺的申請書113項(xiàng)一下放在他桌面上,他根本沒有那么多時(shí)間仔細(xì)閱讀,這種蹩腳評審方法到了不改不行時(shí)候了。 于是Merrifield和加州大學(xué)數(shù)學(xué)家Donald Saari聯(lián)合研究一種新的評審系統(tǒng)。Donald Saari是研究表決系統(tǒng)的專家,他建議Merrifield了解一種激進(jìn)選擇radical alternative的思路。該思路依據(jù)數(shù)學(xué)游戲原理,讓競爭者接近實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的規(guī)則方式。NSF的例子中,根據(jù)貢獻(xiàn)度大小分配申請資格能激勵(lì)申請者更好完成評審工作,NSF發(fā)布申請指南中,要求申請者必須承諾評審7份競爭者申請書的任務(wù)才有資格申請。除相互評審?fù),使用NSF5分制評價(jià)系統(tǒng)對申請書進(jìn)行分級評價(jià),同時(shí)也要對7份申請書從好到壞進(jìn)行排序。Hazelrigg說選擇7份評審任務(wù)能有效限制那些無聊申請人,因?yàn)樗麄兲峤蝗魏紊暾埗急仨毟冻鲈u價(jià)7份評審任務(wù)的代價(jià)。同時(shí),這些科學(xué)家在評審過程中也會(huì)非常慎重,隨意評審會(huì)導(dǎo)致不公平的結(jié)果,逼迫他們選擇公平評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。 Hazelrigg說他們用了一年獲得批準(zhǔn)這一試驗(yàn)。2013年5月通過一封信告訴所有可能的申請人。每個(gè)在10月份提交申請書的申請人必須無條件接受這個(gè)方案。如果堅(jiān)持不同意這個(gè)方案的申請人可以在2014年2月前提交申請書。 結(jié)果申請人對這個(gè)模式非常認(rèn)同,NSF最終接受到131份申請,比過去平均超過50份。 布萊克斯堡大學(xué)生物工程學(xué)家Rolf Mueller是申請人之一,他說參加這個(gè)實(shí)驗(yàn)不需要猶豫。他知道提交申請需要同意參加評審。閱讀其他競爭者的申請書是非常有意思的。南佛羅里達(dá)大學(xué)電子工程學(xué)家Arash Takshi也參與了申請,他說閱讀別人的申請書讓他學(xué)習(xí)到東西,申請人通過閱讀競爭者的申請書可清楚知道自己無法被資助的原因是自己的申請書質(zhì)量不過關(guān),而不是別的原因。Takshi說自己花費(fèi)30個(gè)小時(shí)閱讀7份申請書。 NSF的官方說法是他們的試驗(yàn)非常成功。每個(gè)申請書都收到7份以上的高質(zhì)量評價(jià)意見,過去的方法只能獲得3-4份這樣的意見。Hazelrigg強(qiáng)調(diào),每個(gè)評價(jià)意見都比較全面,評價(jià)質(zhì)量雖然不能按照這個(gè)為標(biāo)準(zhǔn),但是評價(jià)更為客觀真實(shí)。通過對60%申請人的評審過程進(jìn)行分析,發(fā)現(xiàn)只有一位沒有按照在6周期限內(nèi)提交評價(jià)意見。 出處:http://blog.sciencenet.cn/blog-41174-812666.html |
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